三是参数调整表的发布、参数设置、一级清算过户等业务环节必须进行双人复核，经双人划卡方可办理，有效地控制了操作风险。
四是债券交易报表由大机自动汇总、传输，个人金融业务部和会计结算部只能查询打印，无法对数据进行修改。发现差错时，只能通知网点核查，并根据操作规程的要求进行更正，再将更正后的数据进行补传。所有业务处理均由系统自动处理，减少人工干预，最大限度地降低业务风险。
第二部分 分行部门职责分工及实施细则
一、职责分工
资金营运部是分行柜台债券交易业务的牵头管理部门，负责设置和维护债券的各种基本参数，调整各网点债券额度，负责向网点发布债券买卖价格；负责债券交易系统的开盘、停盘；负责在交易时间对债券业务进行管理和监控；负责网点大额反交易申请的审批；负责与资金管理人员协调，保持分行备付金头寸适当。
会计结算部和个人金融业务部负责辖内柜台债券交易业务的具体组织、管理和营销。负责培训辖内有关柜台债券交易业务人员及日常业务指导。负责协助资金营运部共同制定债券业务的规章制度。按照总行信息科技部下发的记账参数模板修改、设置本行日志分离记账参数、岗位权限表、交易表。负责债券资金清算内部户和表外户的开户和管理。负责指导分行清算中心进行总行、分行辖内债券业务的资金清算。负责印制相关的业务凭证和宣传资料等。负责协调解决债券投资人业务投诉。
清算中心负责分行债券交易业务的账户核算和管理；负责债券交易资金的清算和汇划工作；负责处理账务差错并进行相应处理；负责审核债券交易业务会计报表；负责提供债券交易业务的相关报表和资料。
信息科技部负责ＣＢ2000债券柜台交易子系统版本安装、升级及系统维护；负责债券业务数据的传输及批量处理；负责设备的配置。
后督中心负责对债券交易业务的单证的真实性、有效性进行复查，对业务处理的合规性进行审查，对大额交易业务进行重点审查。
二、资金营运部实施细则
（一）每日设置、维护债券的各种基本参数，包括债券属性和状态、分行债券额度、债券计息／还本付息控制等。严格按照总行发布的债券基本参数表，在上午9∶40以前，采取双人复核制，由参数管理员设置分行大机参数。债券属性由资金营运部交易员负责进行录入，由业务主管进行授权确认后生效。
分行资金营运部门应根据辖内网点交易情况，合理制订网点抓取额度参数时。既要避免因该参数过小，导致网点过于频繁的访问分行大机造成“网路堵塞”，又要避免因该参数过大，导致大量额度截留在网点，影响其他网点的交易。
