|
（四）营业期间，资金营运部门负责监控债券交易情况，适时调整债券分配额度。一旦出现柜台交易的债券额度低于警戒线时，及时通知银行间债券市场的自营债券交易员补仓。
（五）补仓方式：一是由自营债券交易员在银行间债券市场进行补仓，补仓成功后，通知柜台债券交易员，以便及时恢复柜台债券卖出；二是向发债人申请增发债券；三是由定价小组通过调整债券买卖价格来影响债券买卖量，从而调节债券存量。
（六）簿记系统过户指令确认。
总行个人金融业务部债券结算员应于次日9∶00—10∶00之间通过总行大机终端打印债券交易业务报表，同时由资金营运部债券结算员进入中央登记公司簿记系统客户端，查询中央登记公司反馈的一级清算数据，与个人金融业务部的债券结算员提供的债券交易报表进行双人核对。核对无误后由双方签字确认，并经双人划卡向中央登记公司发送前一交易日柜台专项结算指令。
确认柜台交易专项结算指令时应先确认更正过户的指令，再确认交易净额过户的指令。
（七）总行资金营运部债券结算员在确认完指令后，应检查指令匹配后的合同执行情况，合同执行情况分为：应履行、部分履行、成功、失败四种。
（八）对于因自营户债券余额不足而引起的应履行和部分履行的柜台交易结算合同，债券结算员应检查其他债券是否被冻结及冻结面额，并通知自营债券交易员立即补足债券或平仓。指定结算日日终前承办银行已补足债券的，被冻结债券待补足后一次全部自动解冻；指定结算日结束时承办银行仍无法补足债券而导致合同失败的，总行资金营运部应及时向中央登记公司市场部说明原因，待补仓全部完成后，总行应提出书面解冻申请送托管部，由托管部手工解冻。
（九）进行柜台交易专项结算指令确认时，簿记系统客户端出现异常情况，总行资金营运部债券结算员应立即通知中央登记公司市场部，查明原因。同时由中央登记公司市场部经办人员逐笔打印出该承办银行自营户需要代确认的柜台专项结算指令单，传真给总行，由总行经办、复核人员确认（签字、盖章），并加盖与在中央登记公司预留印鉴相同的印章并加编密押后，传真至中央登记公司市场部，由其办理代确认手续。
（十）资金营运部债券结算员每日应将中央登记公司反馈的数据报表打印出来，并进行核查。若发现问题，应根据问题的不同情况及时协调有关部门进行查找并进行更正。属投资人账户问题，应及时提交个人金融业务部或会计结算部负责查找，并进行相应处理。
（十一）柜台债券结算员每日应将清算数据以书面形式通知自营债券结算员及台账管理员。台账管理员应对债券自营额度进行严格管理，根据柜台债券结算员提供的每日交易情况更新台账，确保分给分行的额度不得超过总行自营额度，确保通过银行间债券市场卖出的额度不得超过总行自营额度。
|
