中国工商银行柜台债券交易业务各部门职责分工及实施细则
（2002年5月21日 工银发[2002]165号）
第一部分 总行部门职责分工和实施细则
一、职责分工
总行资金营运部是我行柜台债券交易业务的自营部门，代表柜台债券交易中中国工商银行的利益。牵头组织柜台债券交易业务；负责联系债券承销业务；牵头组织制定有关债券柜台交易业务的规章制度；制定债券柜台交易业务的相关参数；制定债券交易价格；调剂分行额度；负责我行在中央登记公司债券一级账户的结算等工作。
总行会计结算部、个人金融业务部负责投资人债券托管账户管理，监督投资债券托管账户的真实性、合法性、安全性，确保投资人的债券托管账户中的债券数据与中央登记公司中的数据一致；组织与管理分行对口业务部门开展柜台债券交易业务；参与制定有关柜台债券交易业务的规章制度；具体负责制定本部门业务规程、业务凭证的式样和内容等；负责投资客户的营销工作；负责对口业务部门的人员培训工作。
清算中心负责对债券交易业务的账务处理和核算，负责债券资金的清算工作，负责债券柜台表内外有关账务的核对工作，负责协助业务部门进行账务差错的查询和处理工作，负责提供有关债券交易业务的账务和报表等资料。
信息科技部暨数据中心负责柜台债券交易业务中所需设备的配备；负责柜台债券交易与管理系统的开发与测试。负责柜台债券交易与管理系统的运行维护；负责我行业务系统与中央结算公司系统之间的数据传输。
二、资金营运部实施细则
（一）资金营运部门设置债券参数管理员（经办、复核）、债券交易员（柜台市场）、债券结算员（经办、复核）台账管理员等岗位。
债券参数管理员负责制定参数、发布参数、调整额度、分析总行及国债公司报表、应急处理。
债券交易员负责债券交易情况分析，参加定价小组制订价格，并用报价终端通过国债公司信息网向社会发布价格。
债券结算员负责与前台部门结算员进行自营和代理账户核对，并共同发送簿记系统过户指令。
台账管理员负责对自营债券账户的管理。
（二）由柜台市场债券交易员、银行间债券市场债券交易员及业务主管等组成定价小组，根据利率走势预期、债券市场状况、资金成本和机会成本、风险等因素制定债券买卖价格，并出具“债券价格通知书”，提交参数管理员。
（三）总行资金营运部参数管理员须在上午9∶00以前，根据债券发行文件、业务情况及定价小组制定的价格，确定债券基本参数，生成《债券基本参数调整表》，向分行资金营运部门发布。
