中国农业银行开放式证券投资基金代理销售业务操作规程
（2002年6月21日 农银发[2002]101号）
第一章 总则
第一条 为规范开放式证券投资基金代理销售业务操作，根据中国证券监督委员会《
证券投资基金管理暂行办法》、《
开放式证券投资基金试点办法》和《
中国农业银行开放式证券投资基金代理销售业务管理办法》，特制定本规程。
第二条 开放式基金代理销售网络由总行（总中心）、分行（分中心）和营业网点共同组成。总行负责代理销售业务的管理和监督；分行负责代理销售业务的组织实施；营业网点负责开放式基金的代理销售。
第三条 开放式基金代理销售业务的交易信息采取逐级传输的方式，即：营业网点将投资者当日认购、申购、赎回等交易申请信息，经分中心实时发送至总中心，总中心在规定时间上送注册登记中心；注册登记中心在规定时间内将交易确认信息返回总中心，总中心下发分中心，分中心转至营业网点。
第四条 开放式基金代理销售方式主要包括：营业网点柜台销售、自助终端、电话银行、网上银行。
第二章 总中心的业务操作
第五条 总中心的日初操作
（一）对系统进行初始化；
（二）在业务开始40分钟前接收注册登记中心发来的信息并完成备份，经确认后转发分中心。
第六条 总中心的日间操作
（一）接收分中心发送的受理交易信息；
（二）接收注册登记中心发送的信息文件；
（三）及时处理系统运行中出现的异常情况；
（四）对系统的运行进行维护。
第七条 总中心的日终操作
（一）日终对当日交易数据备份；
（二）将当日受理的信息汇总后发送至注册登记中心；
（三）接收注册登记中心数据；
（四）将确认数据下发分中心；
（五）分地区和基金品种生成并打印相关报表，提交相关业务部门；
（六）每日做好交易日志；
（七）日终后对当日交易处理结果备份；
（八）生成并打印当日资金清算差额报表，于次日送资金清算部门进行资金清算和划拨。
第三章 分中心业务操作
第八条 分中心日初操作
