中国农业银行柜台记账式国债交易及二级托管业务操作规程
（2002年5月14日 农银发[2002]84号）
第一章 总则
第一条 为规范柜台记账式国债交易及二级托管业务的操作，根据《
中国农业银行柜台记账式国债交易及二级托管业务管理办法》和《
中国农业银行柜台记账式国债交易及二级托管业务风险控制办法》的规定，制定本操作规程。
第二条 柜台记账式国债（以下简称债券）交易及二级托管业务必须严格执行本操作规程，建立健全内部管理制度，严格按照操作规程办理债券交易，准确、快捷地为投资人办理业务，真实、完整地反映交易状况。
第三条 本规程适用范围包括总行二级托管中心、分行、营业网点。
第二章 总行二级托管中心
第四条 日初处理。
（一）软件开发中心职责：
1．备份中央结算公司传来的上日交易明细与汇总数据，并对明细与汇总数据进行核对，核对不正确的，应检查是本身通讯问题，还是与中央结算公司之间的问题，直至数据核查正确。
2．每个营业日上午8：30前启动交易系统；对于节假日，经办人员应于节假日期间运行假日处理程序。
（二）资产负债管理部职责：
1．确认柜台专项结算指令。每日上午9：00－10：00之间进入中央结算公司簿记系统，确认前一营业日的柜台专项结算指令。当出现通讯故障、ＩＣ卡损坏、自营户冻结、停办当日或ＩＣ卡处于停办状态无法确认时，通知中央结算公司市场部并说明原因。接收中央结算公司的结算指令单传真，确认后加密传真至中央结算公司。
2．检查债券结算合同履行情况。确认指令匹配后，检查合同履行情况，合同履行情况分为：应履行、部分履行、成功、失败四种。对于因自营户余额不足而引起的应履行和部分履行的合同，应检查其他债券是否被冻结，并补足债券。至营业日结束时仍无法补足债券而导致合同失败的，应说明原因，送中央结算公司。
3．处理中央结算公司反馈文件。接收中央结算公司反馈文件，检查账户总量对照表。如遇通讯故障、系统原因及其他原因，系统无法接收反馈文件时，可向中央结算公司申请应急反馈（磁介质方式或加密传真方式），以保证在营业日交易开始之前收到中央结算公司的反馈文件。
4．维护债券信息及发布交息相关信息。在每日交易开始前，根据中央结算公司的相关文件，调整并维护债券相关信息，设置债券交易状态，向投资人公布债券转托管停办日、债权登记日、截止过户日等相关信息。
5．确定、发布债券双边报价及交易限额。每营业日上午10：00前，根据各相关业务指标对债券行情走势进行分析，确定当日双边报价及交易限额，填制《债券柜台业务报价审批表》，按程序报批后，由经办人员输入债券交易系统，经换人复核后确认，由系统打印出报价文件留档，并同时向中国债券网公布报价信息。
6．每营业日10：00以前，准时开通交易系统，到下午15：30结束，午间不停盘。
（三）个人业务部职责：
负责核对处理中央结算公司就前一交易日的各类反馈数据。
