五、基金转托管的核算
基金转托管是指投资人将同一基金账户下基金份额从一个销售机构转到另一销售机构的行为。
投资人填写《基金转托管委托书》（附件11），连同借记卡、转托管手续费一并交经办员审核，无误后刷卡，基金持有人输入密码，经办员录入转出基金代码、基金份额、转入方销售机构代码，系统将数据逐级传送总中心，总中心返回受理信息后，打印《基金转托管委托书》、手续费收费凭证。《基金转托管委托书》交投资人签字后，经办员签章，一联连同借记卡、收费凭证交委托人，另一联作为会计档案，专夹保管，定期装订。收取手续费的会计分录同开户。
日终，总中心将转托管信息传送登记中心。登记中心确认后将信息传送总中心。总中心将确认信息传送分中心，分中心传送经办网点。
六、基金预约赎回的处理
投资人办理基金赎回业务时，如选择预约赎回方式，经办人具体处理同赎回业务，所不同的是需录入投资人填写的预约赎回日期。
七、客户资料变更
投资人因某种原因需变更客户资料时，需填写《基金客户资料登记表》，连同借记卡、身份证件及其他有关证件交经办员，经办员审核无误后，刷卡读入借记卡卡号，投资人录入借记卡密码，经办员根据《基金客户资料登记表》录入有关内容，系统将数据传送总中心，总中心返回受理信息后，打印《基金客户资料登记表》，一联连同借记卡及有关证件交委托人，留存的复印件作另一联的附件，作为会计档案，专夹保存，定期装订。
八、查询
投资人要求做历史交易明细查询的，需缴纳手续费。收取手续费的会计分录同开户。
九、打印交割单
交割单为投资者交易确认凭证。投资人如需在柜台打印《债券（基金）业务交割单》（附件12），由经办员刷卡读入借记卡卡号，投资人录入借记卡密码，无误后，根据投资人要求打印交割单，盖章后交投资人。
十、基金账户销户的核算手续
投资人申请基金账户销户时，应填写《代理基金开／销户申请书》，连同借记卡、有效身份证件及其他证件交经办员审核（机构投资人需提供授权委托书），无误后刷卡，投资人输入密码，经办员录入证件名称、号码等，数据逐级传送总中心，总中心返回受理信息后，打印《代理基金开／销户申请书》，交投资人签字后，经办员签章，一联连同借记卡及有关证件交投资人，留存的复印件作另一联附件，作为会计档案，专夹保管，定期装订。
日终，总中心将基金销户信息传送登记中心。由登记中心验证该账户没有余额，且没有委托交易后，确认销户成功，并将确认信息传送总中心，总中心将确认信息传送分中心，分中心传送经办网点。
第十五条 代销基金凭证档案的管理
根据代销基金协议的有关规定，我行对代销基金凭证档案作如下管理：
一、代销基金凭证的分类
根据基金交易类型，代销基金凭证分为账户资料类凭证和交易申请类凭证。账户资料类凭证主要包括：基金客户资料登记表、代理基金开／销户申请书、代理基金（解）冻结申请书；交易申请类凭证主要包括：代理基金申／认购申请表、代理基金赎回申请表、非交易过户委托书、代理基金转换委托书、撤单委托书、代理基金转托管委托书。
