第五章 罚则
第二十二条 我行分支机构有下列行为之一的，责令限期改正，给予通报批评。我行工作人员有下列行为之一的，按《
交通银行工作人员违反金融规章制度行为处理办法》予以处理。
（一）违反本办法，未能对客户交易结算资金划拨进行有效监督；
（二）未按照本办法规定，向证监会报送客户交易结算资金专用存款账户、清算备付金专用存款账户和验资专户的有关资料；
（三）其他违反证监会《
客户交易结算资金管理办法》的行为。
对有前款规定行为的有关责任人员，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款。
第六章 附则
第二十三条 释义：
（一）证券交易结算资金，是客户交易结算资金、证券公司自营资金、其他用于证券交易资金的统称。
（二）客户交易结算资金，包括客户为保证足额交收而存入的资金，出售有价证券所得到的所有款项（减去经纪佣金和其他正当费用），持有证券所获得的股息、现金股利、债券利息，上述资金获得的利息，以及证监会认定的其他资金。
（三）客户交易结算资金专用存款账户，指证券公司及其证券营业部在存管银行开立的，用于存放客户交易结算资金及办理结算划款的专用账户。
（四）清算备付金专用存款账户，指结算公司在结算银行开立的，用于存放证券公司清算备付金的账户。
（五）证券公司的自有资金专用存款账户，指证券公司开立的，按照本办法规定划拨其自有资金或者接受从客户交易结算资金专用存款账户所收取款项的账户。
（六）结算公司的自有资金专用存款账户，指结算公司开立的，按照本办法规定划拨其自有资金或者接受从清算备付金专用存款账户所收取款项的账户。
（七）验资专户，指结算公司设立的用于新股发行时申购资金验资的专用存款账户。
第二十四条 证券公司开展资产管理业务接受客户存入的委托资金，在本办法中视同客户交易结算资金进行管理。
第二十五条 信托投资公司证券业务客户交易结算资金的管理参照本办法执行。
