国家开发银行关于印发《国家开发银行外汇清算业务统计管理规定(试行)》等四个外汇清算业务试行管理制度的通知-法搜-中国法律信息搜索网

　　八、业务衔接风险

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│1．自动化程度低，手工环 │从一个环节到另外一环　│提高电子化水平，减│
│节过多　　　　　　　　　│节转换由人工处理，不可│少手工操作　　　　│
│　　　　　　　　　　　　│避免发生差错　　　　　│　　　　　　　　　│
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│2．岗位间衔接不畅，出现 │岗位分工不明确，缺乏清│制定明确的岗位分　│
│遗漏　　　　　　　　　　│晰的操作流程　　　　　│工和操作流程　　　│
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　　九、账务处理风险

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│1．余额调节表未及时反　 │不能及时查出串户、制单│严格执行有关外币　│
│馈或未及时调账　　　　　│有误、报单不符、输机有│清算账户管理的规　│
│　　　　　　　　　　　　│误等错误，使总分行清算│定　　　　　　　　│
│　　　　　　　　　　　　│账户混乱　　　　　　　│　　　　　　　　　│
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│2．总分行或与账户行未　 │累积不明账务，为理清账│及时勾销账与查询，│
│及时对账　　　　　　　　│目增大难度　　　　　　│负责人定期检查　　│
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│3．结息有误，如：所用利 │可能造成账务不清，无法│　　　　　　　　　│
│率不准；与上月结息余额　│对账，同时使分行利益受│严格执行有关结息　│
│不符；有发生额的币种未　│损　　　　　　　　　　│的规定　　　　　　│
│结息等　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│
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　　十、档案风险


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│1．档案不全　　　　　　 │为业务查询和使用档案　│按照档案管理要求　│
│　　　　　　　　　　　　│增大难度　　　　　　　│补足，定期检查　　│
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│2．档案混乱，不及时装订 │难以及时发现有误业务　│按要求及时装订　　│
│　　　　　　　　　　　　│有真相　　　　　　　　│　　　　　　　　　│
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│3．存放场所不安全　　　 │造成档案丢失　　　　　│存放在保险柜中，及│
│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│时移交　　　　　　│
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│4．不及时归还　　　　　 │造成档案不全面，查询业│查阅档案需办登记　│
│　　　　　　　　　　　　│务困难　　　　　　　　│与注销手续　　　　│
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附：四、　　　　国家开发银行外汇清算差错管理规定(试行)
　　　　　　　　　　　 第一章　总则
　　第一条　为控制国家开发银行(以下简称开发银行)外汇清算差错的发生，加快外汇清算差错的处理，减少外汇清算差错产生的损失，制定本规定。