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附件四： 稽核报告格式
（参考格式）
一、稽核目的、范围与稽核组概况
二、被稽核单位基本情况
三、发现问题及结论
四、业务检查情况概述
（一）××业务
1.主要问题及性质
2.风险分析
3.稽核建议
（二）××业务
（三）××业务
……业务
五、有关附件
附件五： 稽核处理意见执行通知书
签收日：
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｜１．被稽核单位｜ ｜２．稽核报告发出日期｜ ｜３．稽核报告编号｜｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜４．处理意见（问题及建议）｜ ５．被稽核单位执行情况 ｜ ６．执行时间 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 主管人员签章 公章 ｜
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备注：该表１－４栏由稽核单位填写。
该表５－６栏由被稽核单位填写。
附件六： 稽核处理意见审查督办情况表
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｜被稽核单位｜ ｜稽核报告发出日期｜ ｜稽核报告编号｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜督｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜办｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜情｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜况｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜督｜ ｜督办｜ ｜
｜办｜ ｜ ｜ ｜
｜人｜ ｜时间｜ ｜
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附二： 中国银行现场稽核实施细则（试行稿）
一、总则
第一条 为使现场稽核工作规范化、制度化、科学化，进一步提高稽核工作质量和效率，依据《中国银行现场稽核规程》，制定本实施细则。
第二条 本实施细则适用于中国银行各级稽核部门开展的现场业务稽核。其他形式的稽核，除有特定的要求外，可参照使用。
