中国工商银行关于印发《中国工商银行关于
对证券公司和基金融资业务的管理办法》的通知
（1999年11月12日 工银发［1999］202号）
各一级分行、直属分行：
现将《中国工商银行关于对证券公司和基金融资业务的管理办法》印发给你们，请认真遵照执行。对证券公司和基金融资是一项新业务，各行应规范运作，防范风险，确保资金安全。执行中遇到的问题，请及时向总行反映。
附： 中国工商银行关于对证券公司和基金融资业务的管理办法
第一章 总则
第一条 为加强对证券公司和基金融资业务的管理，切实防范融资风险，确保资金安全，根据中国人民银行有关规定，结合我行实际，制定本办法。
第二条 对证券公司和基金开展融资业务应坚持“授权经营、规范操作、防范风险、注重效益”的原则。
各行办理对证券公司和基金的融资业务必须经上级行授权。未经上级行授权，各行一律不得开展此类业务。
第三条 对证券公司的融资业务包括同业拆借、债券现券买卖和债券回购。
对经批准成为全国银行间同业市场成员的证券公司开展融资业务，必须通过全国银行间同业拆借中心提供的交易系统进行同业拆借、债券交易业务。
对未成为全国银行间同业市场成员的证券公司开展融资业务，必须按照
中国人民银行《关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知》（银发［1997］245号）规定，办理与其总部的一天同业拆借业务，在交易前须报所在地人民银行分支行备案。
第四条 对基金的融资业务包括债券现券买卖和债券回购。与基金进行债券交易，必须通过全国银行间同业拆借中心提供的交易系统办理。
第二章 融资对象
第五条 对证券公司融资，只能办理对法人证券公司的融资业务，不得与其分支机构开展融资业务。
证券公司应提供以下材料：
1.《经营证券业务许可证》；
