（一）关于公司规范运作
1．最近一年内公司完善治理结构和内部合规控制制度建设的情况；
2．执行国家有关法规、证监会有关规定及公司制度的情况，着重说明如何防范内幕信息泄漏与利益输送等严重违反证券法规、损害公司信誉的行为；
3．对证监会及其派出机构日常检查提出的问题进行整改的情况；
4．员工遵守职业道德情况和公司执行纪律程序情况；
5．关于公司及所管理基金最近1年内被媒体集中披露或关注的事项的说明。
（二）关于公司管理的其他开放式基金（首次申请的公司省略此段）
应当简要说明以下情况：
1．基金业绩表现及市场对基金运作的评价情况；
2．基金投资的调研、决策及操作情况；
3．为实现基金投资目标、投资理念所采用的投资方法及评价方法；
4．基金履行所披露的投资目标、投资理念的情况。
（三）至本公司申请前，最近其他公司发行的开放式基金发行典型方案的分析报告，分析的案例不少于三个，内容至少包括对案例涉及的基金契约要点、招募说明书要点和基金发行活动组织方案的比较，以及基金类型与风格的比较等。对案例分析的对象可以进行匿名化处理，如甲公司、B基金、乙公司、C基金等。
（四）境外专业机构对本次基金产品设计和发行方案的评价意见（此项为非必备材料，公司酌情自愿提供，有境外股东的可免报）。
附件二： 封闭式证券投资基金发行设立申报材料的内容与格式(试行)
一、申报材料的纸张、封面、页码和份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
（二）封面
1．标有“封闭式证券投资基金发行设立申报材料”字样；
2．拟发行的封闭式基金名称、申请人名称；
3．正式报送申报材料的日期；
4．公司主要承办人姓名、联系方式。
（三）申报材料的页码应当应置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1--4、2--26、3--58或者1--4--1、13--1--2、14--2--21……章节之间应当有分隔页。
（四）份数：申报材料一式8份，其中至少1份为原件。审核期间内容有修改的，除最初正式申报的原件留存证监会外，审核通过后，公司应当另行提交1份申报材料最终稿原件。
