*注：本篇法规已被《中国证监会第三批废止的部门规章目录》（发布日期：2002年4月9日 实施日期：2002年4月9日）废止中国证券监督管理委员会关于检查
行业落实《证券经营机构营业部信息系统技术
管理规范》情况和信息系统安全状况的通知
（２００１年８月２１日 证监信息字〔２００１〕７号）
各证券监管办公室、办事处，特派员办事处，中国证券登记结算公司，上海、深圳证券交易所：
为提高行业安全应急水平，有效控制系统风险，保持市场稳定、规范发展，中国证监会决定，近期开展一次行业落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》情况和信息系统安全状况检查。现就有关事项通知如下：
一、本次检查的对象为：中国证券登记结算公司，各证券交易所，各证券公司及营业部、服务部，各基金管理公司。检查工作自９月１日开始，年底结束。
二、中国证监会信息中心负责本次检查的总体组织与协调，并聘请有关技术专家组成独立检查专家组，参与抽查工作，对检查中的有关技术问题进行评估。中国证监会各派出机构负责督促辖区内证券公司及营业部、服务部和基金管理公司的非现场检查，并实施现场检查。
三、检查采取非现场检查与现场检查相结合的方法，分三个阶段进行。
第一阶段：非现场检查。
中国证券登记结算公司，各证券交易所，证券公司及营业部、服务部，基金管理公司根据相应的非现场检查表，进行信息系统全面自查，发现问题，及时改进，并按照要求，认真填写非现场检查表。各证券公司要对本公司所有营业部、服务部的非现场检查工作做好统一规划，并给予技术上的支持。中国证券登记结算公司，各证券交易所将填好的非现场检查表以书面和电子两种形式于２００１年１０月１０日前提交中国证监会信息中心。各证券营业部、服务部将填好的非现场检查表以电子形式于１０月１日前报公司总部，由公司总部使用本次检查统一要求的形式化核查工具进行汇总、分析，并于１０月１０日前将汇总、分析的结果报所在辖区的中国证监会派出机构和中国证监会信息中心。证券公司总部、基金管理公司将填好的非现场检查表以书面和电子两种形式于１０月１０日前提交所在辖区的中国证监会派出机构，由各派出机构根据本次检查统一要求的形式化核查工具进行分析、汇总，并将分析、汇总结果于１０月１２日前报中国证监会信息中心。
