中国证券监督管理委员会关于
股票发行上市辅导政策有关问题的通知
（２００１年９月１０日 证监发〔２００１〕１１１号）
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所：
自２００年实施股票发行辅导制度以来，辅导工作取得了明显成效。为了进一步强化对拟发行上市公司进行辅导的作用，切实提高拟上市公司的质量，促进证券市场健康发展，经研究决定，今后，所有申请首次公开发行Ａ股的企业都必须按要求进行辅导。现就有关具体问题通知如下：
一、从２００２年１月１日起，１９９７年计划指标企业，申请发行上市，必须完全符合我会有关辅导政策的要求。
二、本通知下发之日起到２００１年年底前，１９９７年计划指标企业申请发行上市，也应进行辅导，但可以不受辅导期限的限制，经派出机构辅导调查合格后，可由主承销商推荐并向我会报送申请文件。
三、对经我会发文确认的清理整顿企业以及２０００年３月１７日前通过科技部和中科院论证确认的高新技术企业，按照上述两条的要求处理。
四、经国务院批准豁免辅导期的企业或具有辅导资格且辅导过１０家以上企业上市的公司或经我会批准已在境外上市的公司申请发行Ａ股，可以不受辅导期限的限制，由有主承销商资格的证券公司进行辅导、考试，经派出机构辅导调查合格后，可由主承销商推荐并向我会报送申请文件。
五、有主承销商资格的证券公司必须严格执行我会《关于发布〈证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见〉的通知》（证监发〔２００１〕４８号）要求，强化尽职调查，切实做好企业的辅导、推荐工作。
六、各派出机构要按照我会有关辅导政策的要求，认真做好１９９７年计划指标企业的辅导评估和调查工作。
七、不符合本通知要求的企业，我会不受理其发行上市申请文件。
八、各派出机构接此通知后，请立即将本通知精神传达给有关拟上市公司及中介机构，并督促执行。
