４．１０ 电话讨论
电话讨论仅适用于解决次要的或者不会误解的问题。审查员应当对电话讨论的内容作记录，并存入申请案卷。对于电话讨论中审查员同意修改的内容，申请人应当重新提交书面修改文件。审查员应当根据书面修改文件作出审查结论。
４．１１ 取证和现场调查
一般来说，审查员不必要求申请人提供证据。因为，在审查程序中，审查员的主要职责，是向申请人指出申请不符合
专利法及其实施细则规定的各个方面。如果申请人不同意审查员的意见，那么，由申请人决定是否提供证据来支持其申请。如果申请人决定提供证据，审查员应当给予申请人一个适当的机会，使其能提供任何可能有关的证据，除非审查员确信提供证据也达不到有益的目的。
提交的证据可以是书面文件或者实物模型。例如，申请人提供有关发明技术优点方面的资料，以证明其申请具有创造性。又如，申请人提供实物模型进行演示，以证明其申请具有实用性等。
如果某些申请中的问题，需要审查员到现场调查方能得到解决，应当由申请人提出要求，经申请案所在的实质审查部的部长批准后，方可去现场调查。调查所需的一切费用由申请人承担。
５．答复和修改法３７
５．１ 答复
对专利局作出的审查意见通知书，申请人应当在通知书指定的期限内作出答复。
申请人的答复可以仅是意见陈述书，还可以包括对申请的修改替换页和／或补正书。细则７．３申请人可以请求专利局延长指定的答复期限。但是，延长期限的请求应当在期限届满前提出。有关延长期限的事项参见本指南第五部分第七章的有关规定。
５．１．１ 答复的方式法３７、细则３对于审查意见通知书，申请人都必须以书面形式在规定的期限内作出答复，申请人征求审查员意见的信件不视为正式答复。
５．１．２ 答复的签署
作为答复，申请人提交的意见陈述书或者补正书，未委托专利代理机构的应当有申请人的签字或者盖章；申请人是单位的，应当加盖公章；申请人有两个以上的，可以由其代表人签字或者盖章；申请委托了专利代理机构的，应当由委托书中指定的专利代理人签字或者盖章。
专利代理人变更之后，必须由变更后的专利代理人签字或者盖章。
如果答复没有申请人的签字或者盖章，审查员应当退回初步审查部门处理。
如果申请人或者委托的专利代理人作了变更，审查员应当核查其变更是否提交了“著录项目变更申报书”；未提交该申报书的，审查员应当将答复退回初步审查部门处理。
５．２ 修改
根据
专利法实施细则第
五十一条第一款规定，发明专利申请人可以在提出实质审查请求或者在对专利局第一次实质审查意见作出答复时，对发明专利申请的说明书，权利要求书进行主动修改。以后，申请人只能按照审查员的要求或者得到审查员的同意，对申请文件进行修改。
５．２．１ 修改的要求
在实质审查程序中，对说明书和／或权利要求书的修改可能会进行多次，以达到授予专利权的条件。审查员在审查修改的内容时，不仅要注意说明书公开的内容与权利要求的保护范围的一致性，而且要严格掌握
专利法第
三十三条的规定，即申请人对申请文件的主动或者被动的修改，都不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。
５．２．２ 允许的修改
５．２．２．１ 对权利要求书的修改
根据
专利法第
五十九条第一款的规定，权利要求书的修改涉及专利权的保护范围，因此修改可能使保护范围扩大、缩小或者变更。但所有的修改必须在原说明书中有依据；变更的保护范围还必须与原要求保护的发明主题有关。这种修改包括：
细则２２
（１）修改独立权利要求的前序部分，使其说明发明的主题名称及发明主题与现有技术共有的必要技术特征。
细则２２
（２）修改独立权利要求的特征部分，使其说明发明区别于现有技术的技术特征。细则２１．２以上的修改可以是删除、增加或者变更独立权利要求中的特征，使独立权利要求从整体上反映发明的技术方案，记载为达到发明目的的必要技术特征。
在某些情况下，对独立权利要求的修改，是根据审查员检索出的一份与发明主题最接近的对比文件，进行重新划界。
细则２３．１
（１）（３）修改从属权利要求的引用部分，改正引用关系上的错误。
细则２１．３及２３
（４）修改从属权利要求的限定部分，使之合乎逻辑。
（５）删除或者增加一项或者多项权利要求，使权利要求书符合发法３１．１、细则２２．３明单一性的规定，或者符合一项发明应当只有一个独立权利要求的规细则２０．１定，或者符合权利要求书应当说明发明的技术特征，清楚和简要地表达保护范围的规定。
法２６．４
（６）修改权利要求使之与说明书适应。
（７）当发明对现有技术的贡献在于连续变化的数值范围，例如温度、压力或者混合物的组分以及一族化合物时，对于在权利要求中引入一个数值范围的修改，只有该范围的两个端值在原说明书和权利要求书中确实加以公开，才是允许的。
例如，要求保护的范围为２０℃—８０℃，对比文件公开的范围为０℃—１００℃，同时还公开了该范围内的一个特定值５０℃。因此，要求保护的范围２０℃—８０℃无新颖性。如果发明专利申请的说明书或者权利要求书还记载了２０℃—１００℃范围内的特定值３０℃、４０℃、５０℃、６０℃和７０℃，经实质审查，审查员认为该发明在６０℃—７０℃范围内才具有意想不到的特殊效果，且该发明专利申请又确实记载了６０℃—７０℃这一范围的两个端值６０℃和７０℃，则允许申请人将要求保护的范围２０℃—８０℃修改成６０℃—７０℃。
（８）当发明具有专利性时，鉴于对比文件公开的内容或者鉴于实施发明的某部分是不可能的，允许用具体“放弃”（Ｄｉｓｃｌａｉｍｅｒ）的方式，从一较宽的权利要求中排除某部分，使权利要求从整体上看来，覆盖具有明显排除某部分的一个确定的保护范围。
例如，要求保护的范围Ｘ１＝６００—１００００，对比文件公开的范围Ｘ２＝２４０—１５００，因为Ｘ１与Ｘ２部分重叠，故Ｘ１无新颖性。但是，用具体“放弃”的方式对Ｘ１进行修改，排除Ｘ１中与Ｘ２相重叠的部分，即６００—１５００，则要求保护的范围Ｘ１〉１５００至Ｘ１＝１００００是允许的。因为数值１５００未如（７）中所述在原说明书和权利要求书中确实加以公开，所以将Ｘ１＝６００—１００００修改成Ｘ１＝１５００—１００００是不允许的。
５．２．２．２ 对说明书的修改细则１８ 对于说明书的修改包括：
（１）修改发明名称，使之准确、简明地反映发明主题。如果独立权利要求的类型包括产品、方法和用途，都应当在发明名称中反映出来。发明名称应当尽可能简短，不宜超过２５个字。
（２）修改发明所属技术领域。该技术领域是指国际专利分类表中的技术领域。为使公众和审查员清楚地理解发明和其相应的现有技术申请人应当修改发明所属技术领域，使其与国际专利分类表中最低分类位置涉及的领域相关。
（３）修改背景技术的描述部分，使之与发明主题相适应。如果独立权利要求按照
专利法实施细则第
二十二条的规定撰写，则说明书背景技术的描述部分应当与该独立权利要求前序部分所述现有技术的内容相适应，并引证反映这些背景技术的文件。在检索中，如果审查员发现了比申请人在原说明书中引用的现有技术更接近发明主题的对比文件时，应当修改说明书，将该文件的内容补入这部分，并引证该文件。不相关的现有技术的描述部分则应当被删除。
法３１．１
（４）修改发明的目的，使之与原来要求保护的发明主题的技术方案相适应。
法２６．３及．４
（５）修改技术方案。在不改变原技术方案的基础上，进行文字上细则４．１的理顺、修改不规范的用词、统一技术术语和补入权利要求书中记载的内容。
（６）修改发明的有益的效果。只有当某（些）技术特征在原始申请中已被清楚的公开，而其有益的效果没有清楚地提及，但所属技术领域的技术人员可以直接地、毫无困难地从原始申请中推断出这种效果时，才允许对发明有益的效果作适合的修改。
（７）修改附图的图面说明。如有附图，但缺少图面说明，允许补充；如果图面说明不清楚，允许根据上下文作出适合的修改。
（８）修改最佳实施方式或者实施例。这种修改仅限于补入原实施方式或者实施例中具体内容的出处以及已公开的反映发明有益效果的数据的已知标准测量方法（包括所使用的标准设备、器具）。
细则１９
（９）修改附图。删除附图中不必要的词语和注释，可将其补入说明书文字部分之中；修改附图中的标记使之与说明书文字部分相一致在文字说明清楚的情况下，为使局部结构清楚起见，许可增加局部放大图；修改附图的阿拉伯数字编号，使每幅图使用一个编号。当出现错交附图的情况，如果说明书中有对正确附图的清楚说明，且申请人又能提出证明，例如提出的优先权文件中含有相关的附图，则应当允许申请人补正。
细则２４
（１０）修改摘要。写明发明的技术领域、需要解决的技术问题、主要技术特征和用途，特别是删除商业性宣传用语；更换摘要附图，使之最能说明发明的技术特征。
（１１）修改由所属技术领域的技术人员能够识别出的明显错误。对这些错误的修改必须能从说明书的整体及上下文，看出是唯一正确的答案，而没有其他的可能。
有关专利申请及专利文件中的明显错误是指语法错误、文字错误和打印错误。
５．２．３ 不允许的修改
作为一个原则，凡是对说明书（及其附图）和权利要求书，作出不符合
专利法及其实施细则规定的修改，均是不允许的。
具体地说，如果申请的内容通过增加、改变和／或删除其中的一部分，致使所属技术领域的技术人员看到的信息与原申请公开的信息不同，而且又不能从原申请公开的信息中直接地、毫无疑义地导出，那么，这种修改就是不允许的。
这里所说的申请内容，是指原说明书（及其附图）和权利要求书公开的内容，不包括任何优先权文件的内容。
５．２．３．１ 不允许的增加
申请不允许增加内容的情形是指：
（１）将某些不能从原说明书及其附图中直接明确认定的技术特征写入权利要求。
（２）为使公开的发明清楚或者使权利要求完整而补入不能由所属技术领域技术人员的常识获得的信息。
（３）通过测量附图得出的尺寸，来增加尺寸参数的技术特征。
（４）引入附加组份，导致出现原申请没有的特殊效果，这是不允许的。但是，如果引入的附加组份，对所属技术领域的技术人员来说，是一种明显的澄清，没有该附加组份，原申请反而不清楚了，在这种情况下引入附加组份是允许的。
（５）补入了所属技术领域的技术人员，不能直接从原始申请中导出的有益的效果。
（６）补入实验数据，以说明发明的有益的效果和／或补入实施方式和实施例以说明在权利要求保护范围内发明能够实施。但是，这些补充的信息可以放入申请案卷中，供审查员审查专利性时参考。
（７）增补原说明书中未提及的附图。如果增补公知技术的附图，或者将原附图中的公知技术附图更换为最接近现有技术的附图，则应当允许。
５．２．３．２ 不允许的改变
申请不允许改变的情形是指：
（１）改变技术特征扩大了请求保护的范围。
例１，原权利要求限定了一种在一边开口的唱片套。附图中也只给出了一幅三边胶接在一起，一边开口的套子视图。如果申请人后来把权利要求修改成“至少在一边开口的套子”，而原说明书中又没有任何地方提到过“一个以上的边可以开口”，那么，这种改变，扩大了请求保护的范围。
例２，原权利要求保护制造橡胶的成分，不能将其改成制造弹性材料的成分，除非原说明书已经清楚地指明。
例３，原权利要求限定了一种自行车闸，后来申请人把权利要求修改成一种车辆的闸。这种修改也属于扩大了请求保护的范围。
（２）由不明确的内容改成明确具体的内容而引入新的内容。
例如，一件有关合成高分子化合物的发明专利申请，原申请文件中只记载在“较高的温度”下进行聚合反应。当申请人看到审查员引证的一份对比文件中记载了在４０℃下进行同样的聚合反应后，将原说明书中“较高的温度”改成“高于４０℃的温度”。虽然“高于４０℃的温度”的提法包括在“较高的温度”内，但是，所属技术领域的技术人员，并不能从原申请文件中理解到这一点。因此，这种修改引入了新内容。
（３）修改后的权利要求的内容，虽在原说明书中有所记载，但不符合发明单一性的要求。
例如，一件有关自行车新式把手的发明专利申请，申请人在说明书中不仅描述了新式把手，而且还描述了其他部件。例如，自行车的车座等。经实质审查，权利要求限定的新式把手不具备创造性。在这种情况下，申请人将权利要求修改成保护车座来代替把手，这是不允许的。
（４）用一个较宽的一般表达代替公开的具体技术特征。例如，用功能性术语＋装置的表述方式，代替具有具体结构特征的零件或者部件。
（５）将原申请中分开的几个分离的特征，改变成一种新的组合，如果原申请没有明确提及分离的特征彼此间的关联的话，这种改变是不允许的。但是，如果原申请清楚地记载其关联，只是未明确写出其组合的话，则允许这种改变。
（６）修改后的权利要求书与说明书的某些部分不一致。
例如，申请人为了避开审查员引用的对比文件，将请求保护的范围作进一步限制，致使原说明书中记载的某个或者某几个实施例与修改后的权利要求无关，甚至某些描述与新权利要求的内容相抵触。
５．２．３．３ 不允许的删除
申请不允许删除某些内容的情形是指：
（１）从独立权利要求中删除在原申请中明确认定为发明的必要技术特征的那些技术特征，即删除在原说明书中，始终作为发明的必要技术特征加以描述的那些技术特征。
（２）从权利要求中删除一个相关的技术术语。例如，将“有肋条的侧壁”改成“侧壁”。
（３）删除具体应用范围的技术特征。
例如，原权利要求是“用于泵之旋转轴密封……”。修改后的权利要求是“旋转轴密封”。这种由专用于泵的旋转轴密封，改成适合于任何用途的旋转轴密封，是不允许的，除非在原说明书中可以找到依据。
（４）从说明书中删去某些内容而导致说明书引入新的内容。
例１，一件有关多层层压板的发明专利申请，其说明书中描述了几种不同呈层状安排的实施例，其中一种结构是外层为聚乙烯。如果申请人修改说明书，将外层的聚乙烯改变为聚丙烯，或者把这一层去掉，那么，这两种修改都是不允许的。因为修改后的层压板，完全不同于原来公开的层压板。
例２，原说明书中记载了“例如螺旋弹簧支持物”的内容，说明书经修改，将“例如螺旋弹簧”删去，改成“弹性支持物”，导致将一个具体的螺旋弹簧支持方式，扩大到一切可能的弹性支持方式，使说明书引入新的内容。
５．２．４ 修改的方式
５．２．４．１ 提交替换页
根据
专利法实施细则第
五十二条的规定，说明书或者权利要求书的修改部分，除个别文字修改或者增删外，应当按照规定格式提交替换页。替换页有如下两种形式：
（１）重新打印的替换页。这种方式适用于修改内容较多的说明书、权利要求书和结构上修改的附图以及准备授权时用的说明书和权利要求书。申请人在提交替换页的同时，要递交一份修改前后的对照明细表。
（２）在原文复制件上修改。这种方式适用于修改内容较少的说明书和权利要求书。申请人可以直接在原文复制件上修改，使审查员容易察觉修改的内容，并同时递交修改部分重新打印的替换页。
申请人提交替换页应当一式两份。
５．２．４．２ 审查员代为修改细则５２及６４对于申请文件中个别文字、标记的修改或者增删及对发明名称或者摘要的明显错误，审查员可予以修改，并通知申请人。审查员修改时，应当使用钢笔或者圆珠笔作出清楚明显的修改，而不得使用铅笔进行修改。
６．驳回决定和授予专利权的通知
审查员应当在尽可能短的时间内完成申请的实质审查。通常，在发法３８及３９出一次或者两次审查意见通知书后，审查员就可以作出驳回决定或者发出授予专利权的通知。决定或者通知一经发出，除改正错别字外，申请人的任何呈文、答复、修改均不予考虑。
６．１ 驳回决定
６．１．１ 驳回申请的条件法３８审查员在作出驳回决定之前，应当将其认定申请经实质审查不合格的事实、理由、证据和法律依据通知申请人，并给申请人至少一次陈述意见和／或进行修改的机会。如果申请人在指定的期限内，未提出新的理由和证据，也未对申请文件进行符合
专利法及其实施细则规定的修改，则审查员应当作出驳回决定。
６．１．２ 驳回的种类
专利法实施细则第
五十三条规定了驳回发明专利申请的各种情形。凡发明专利申请，经实质审查，申请人陈述意见和／或进行修改后，仍有下述情形之一的，应当予以驳回。细则２．１第一种情形是指，发明专利申请不是对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。法５及２５第二种情形是指，发明专利申请的主题违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益；或者申请属于不授予发明专利权项目之一；或者申请法２２的发明不具备新颖性、创造性和实用性；或者申请的发明不符合“一发细则１２．１法９明创造，一专利”的规定；或者依照“先申请原则”，申请的发明不能取得专利权。法２６．３及．４第三种情形是指，发明专利申请没有充分公开请求保护的申请主法３１．１题；权利要求得不到说明书的支持；申请不符合
专利法关于发明专利申请单一性的规定。细则５３（４）第四种情形是指，申请的修改或者分案的申请超出原说明书和权利要求书记载的范围。
６．１．３ 驳回决定的组成
驳回决定应当包括如下两部分：
（１）专用表格，其中各项按需要填写完整；当事人有两个以上的，应当填写所有当事人姓名或者名称（参见本指南第五部分第六章１．２．１（１））。
（２）驳回决定正文，包括案情和意见的概括部分以及驳回理由的陈述部分。
６．１．４ 驳回理由的撰写
审查员在撰写驳回理由时，应当注意下列各项要求：
（１）正确选用法律条款。当可以同时依据
专利法及其实施细则的不同条款驳回申请时，应当选择其中最为适合、占主导地位的条款作为驳回的法律依据。
（２）以令人信服的事实和理由作为驳回的依据，而且对于这些事实和理由，已经给了申请人一次发表意见的机会。不得引用新提出的对比文件等作为驳回的依据。
（３）对每项权利要求进行逐一地分析，驳回的理由要充分完整，说理透彻、逻辑严密、措词恰当，不能只援引法律条款或者只作出断言。必要时，也可以对申请人的争辩进行简明的评论。
６．２ 授予专利权的通知
６．２．１ 发出授予专利权的通知的条件法３９发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，专利局应当作出细则５４．１授予专利权的决定。在作出授予专利权的决定之前，审查员应当代表专利局发出授予发明专利权的通知。授权的文本，是经申请人以书面形式最后确认的文本。
６．２．２ 发出授予专利权的通知时应做的工作
通常，对申请的修改，都必须由申请人以正式文件的形式提出。但是，在发出授予专利权的通知时，允许审查员对准备授权的文本作如下的修改：
（１）改正错别字、错误的符号、标记等；
（２）改正明显的语法错误或者修辞错误；
（３）改正标点符号错误。
审查员应将整理好的准备授权的文本放入公报袋，然后在公报袋上填写规定的项目并且盖章，最后填写好并且盖章的授予专利权的通知（专用表格）、ＩＰＣ分类卡及信封一并放入申请案卷封面里夹。如果对发明的名称进行了修改，还应当填写：“著录项目变更通知单”，一并放入案卷封面里夹。
７．实质审查程序的终止和恢复
７．１ 程序的终止
发明专利申请经实质审查，最终作出驳回决定或者发出授予专利权的通知；或者申请人主动撤回申请；或者申请被视为撤回，实质审查程序至此终止。
对于驳回或者授权的申请，审查员应当在其案卷的封面实审一栏写明“驳回”或者“授权”字样，并且盖章；在ＩＰＣ分类栏填写分类号，并且盖章。
对于每件申请，审查员最好能保留一张填写清楚、完整的程序索引卡，便于今后的查询、统计等之用。
７．２ 程序的恢复
根据
专利法实施细则第
七条的规定，申请人可以向专利局请求恢复实质审查程序。审查员在接到初步审查部门送达的有关恢复审查程序的书面通知和专利申请案卷后，应当重新启动实质审查程序。
第九章 含有计算机程序的发明专利申请的审查
１．引言
根据
专利法第
二十五条第一款第二项的规定，对智力活动的规则和方法不授予发明专利权。这里所说的智力活动的规则和方法包括数学方法以及一切属于以人的抽象思维、主观意念或者感觉为特征的非技术性方案（参见本部分第一章３．２）。
专利法实施细则第
二条第一款规定：“
专利法所称的发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。”含有计算机程序的发明专利申请也必须是一种符合这一条款所要求的新的技术方案。
如果发明专利申请只涉及计算机程序本身或者是仅仅记录在载体（例如磁带、磁盘或者其它的机器可读介质）上的计算机程序，则就其程序本身而言，不论它以何种形式出现，都属于智力活动的规则和方法，因此是不能授予专利权的。
但是，如果一件含有计算机程序的发明专利申请的主题能够产生技术效果，构成一个完整的技术方案，就不应仅仅因为该发明专利申请含有计算机程序而不授予专利权。例如，将一计算机程序输入一公知计算机来控制该计算机的内部操作，从而实现计算机内部性能的改进；或者使用一计算机程序来控制某一自动化技术处理过程、测量或者测试过程等的发明专利申请的主题只要符合上述要求时都不应排除在可授予专利保护的范围之外。当一件含有计算机程序的发明专利申请的主题能够产生技术效果并构成一完整的技术方案时，表明该申请具备可授予专利权的条件，但该发明是否能授予专利权，要视该发明是否还具备
专利法第
二十二条所要求的新颖性、创造性和实用性。
２．含有计算机程序的发明专利申请的审查
２．１ 不授予专利权的含有计算机程序的发明专利申请
涉及计算机程序本身或者数学方法本身的发明专利申请是不能授予专利权的。
一件含有计算机程序的发明专利申请，如果其发明主题仅是该计算机程序本身或者仅是存入存贮器内、记录在磁带磁盘等可读介质上的计算机程序本身（包括把计算机程序写入诸如ＲＯＭ、ＰＲＯＭ等存贮器件而形成的计算机程序固件），都因该计算机程序本身实质上是一种智力活动的规则和方法而不能授予专利权。如果该程序仅是一种特定的数学方法，例如一种存入公知计算机存贮器内的除法捷径算法，同样也是不能授予专利权的。
例１：使用计算机求解圆周率π。
将一正方形的面积用均匀的足够精确的“点”进行划分，再作此正方形的内切圆。
然后编制一个计算机程序来求解圆周率π，该计算机程序使得计算机先对上述正方形内均匀分布的“点”进行脉冲计数，然后再按如下公式：
∑圆内“点”计数值
π＝－－－－－－－－－－－－－－－－×４
∑正方形内“点”计数值
进行计算，求出圆周率π。在计算中，若取样“点”划分得越多越细，则圆周率的值也就计算得越精确。
这种含有计算机程序的发明专利申请的发明主题仅是一种数学计算方法，属于智力活动的规则和方法的范畴，因此不能授予专利权。
例２：使用计算机自动测量动摩擦系数μ。
测量动摩擦系数的传统方法是采用一种装置以固定速度牵引被测绳状物，分别测出摩擦片的位置变化量Ｓ１和Ｓ２，再按下列公式：
μ＝（ｌｏｇＳ２－ｌｏｇＳ１）／ｅ
计算出被测绳状物的动摩擦系数μ。
而本发明是利用计算机按如下程序对Ｓ１和Ｓ２自动进行数据处理，从而求出其动摩擦系数μ，即：
１．求出Ｓ２和Ｓ１的比值Ｓ２／Ｓ１；
２．求出比值Ｓ２／Ｓ１的对数ｌｏｇＳ２／Ｓ１；
３．求出对数ｌｏｇＳ２／Ｓ１与ｅ的比值。
这种含有计算机程序的发明专利申请的发明主题虽然是求解物理量，但该发明对传统的测量方法并未增加任何新的技术特征，实际上只是一种算法程序，仍然属于一种单纯的数学方法的范畴，因此不能授予专利权。
２．２ 可授予专利权的含有计算机程序的发明专利申请
２．２．１ 涉及自动化技术处理过程的发明专利申请
如果发明专利申请是把一个计算机程序输入给公知计算机，从而形成一种计算机程序控制的装置或者计算机程序控制的生产方法，在这种情况下，将其计算机程序与计算机硬件作为一个整体来考虑，则该公知计算机和该计算机程序已构成了一个发明主题，并且该发明主题具有技术效果，构成了完整的技术方案，因而属于可授予专利权的发明专利申请。
例如：在橡胶制品生产过程中，利用一种输入到一公知计算机内的计算机程序来控制橡胶的模压成型工艺的发明专利申请中，该计算机程序可以精确地实时控制该生产工艺中的橡胶的硫化时间，使用了这种计算机程序对橡胶的硫化时间进行实时控制后，克服了现有技术工艺过程中经常出现的过硫化和欠硫化的缺点，使该橡胶产品的质量大为提高，该申请具有技术效果，构成了一个完整的技术方案，那么对这种涉及自动化技术处理过程的含有计算机程序的发明专利申请，可授予专利权。
２．２．２ 涉及计算机内部运行性能改进的发明专利申请
如果发明专利申请涉及用一计算机程序来对公知计算机进行控制而使得该公知计算机系统的内部运行性能得以改进，例如采用虚拟存贮控制程序来扩展该计算机的存贮容量或采用并行相联存贮控制程序来扩展该计算机的存贮容量并提高该计算机的存取速度。这些计算机程序与该公知计算机作为一个整体如果具有技术效果，并构成了一个完整的技术方案，那么对这种含有计算机程序的发明专利申请可授予专利权。
２．２．３ 涉及测量或测试过程的发明专利申请
如果发明专利申请的主题是采用计算机程序来控制和／或者执行测量或者测试过程，只要这种含有计算机程序的测量或者测试的装置或者方法能够产生技术效果，构成一个完整的技术方案，对这种发明专利可授予专利权。
例如：一种用来测量液体粘度的装置的发明专利申请，该申请的主题是使用了一个计算机程序来自动控制取样、计算粘度和对样品室进行清洗等过程。由于该发明采用了计算机程序之后和现有技术相比大大提高了测量效率和精度，具有技术效果，并且该计算机程序和测量装置一起构成了一个测量液体粘度的完整的技术方案，因而是可授予专利权的。
３．汉字编码方法及计算机汉字输入方法
汉字编码方法本身属于一种信息表述方法。就信息表述方法本身或者汉字编码方法本身而言，同声音信号、语言信号、可视显示信号或者交通指示信号等各种信息表述方式一样，只取决于人的主观意念或者人为的规定，并不是一种技术方案，也不具有技术效果。例如，汉语词典所使用的拼音编码或字形笔划编码查找汉字的方法，只是一种便于查找汉字的编码方法，不是一种技术方案，也不具有技术效果。因此，汉字编码方法本身是一种智力活动的规则和方法，是不能被授予专利权的。
但是，如果把汉字编码方法与该编码方法所使用的特定键盘相结合而作为计算机系统处理汉字的一种计算机汉字输入方法或者计算机汉字信息处理方法，使计算机系统能以汉字信息为指令，产生出若干新的功能，以至能实现生产过程的自动化控制或者办公系统的自动化管理等，而且构成具有技术效果的完整技术方案时，是可授予专利权的。例如采用特殊代码来表示字符的电报机，其中用代码表示字符的编码方案本身不能给予专利保护，但这种编码方案连同使用这种编码方案的电报机或通信系统一起构成完整的技术方案，具有技术效果时，则可授予专利权。
对于这种由汉字编码方法与该编码方法所使用的特定键盘相结合而构成的计算机汉字输入方法的发明专利申请，在说明书及权利要求书中不仅应描述该汉字编码方法的技术特征，还应描述该编码方法所使用的键盘的技术特征，包括该键盘中对各键位的定义以及各键位在该键盘中的位置等。
４．含有计算机程序的发明专利申请的说明书及权利要求书的撰写
含有计算机程序的发明专利申请的说明书及权利要求书的撰写要求与其它技术领域的发明专利申请原则上是相同的。以下仅就含有计算机程序的发明专利申请的说明书及权利要求书撰写的特殊要求说明如下。
４．１ 说明书的撰写
含有计算机程序的发明专利申请的说明书除了应当从整体上描述该发明的技术特征外，还必须清楚、完整地描述该计算机程序的设计构思及其技术特征以及达到其技术效果的实施方式。为了清楚、完整的说明该计算机程序的主要技术特征，说明书附图中还应当给出该计算机程序的主要流程图，说明书应当根据所给出的流程图对该计算机程序的主要技术特征作出详细的说明。说明书对该计算机程序主要技术特征公开的程度应当以本技术领域的技术人员根据说明书所公开的流程图及其说明可以自行编制出能够达到所述技术效果的计算机程序为准。为了清楚起见，如有必要，申请人也可以用惯用的标记性程序语言简短摘录某些关键部分的计算机程序以供参考。但不需要提交该计算机程序的源程序。
４．２ 权利要求书的撰写
含有计算机程序的发明专利申请的独立权利要求可以写成方法权利要求的形式，也可以写成装置权利要求的形式。不论写成哪种形式的独立权利要求，都要从整体上反映该发明的主要技术特征以及实现该发明的必要技术特征，而不能只概括地描述该计算机程序所具有的功能及该功能所达到的效果。如果写成方法权利要求时，应当按方法步骤详细描述该计算机程序所执行的各个功能以及是如何完成这些功能的。如果写成装置权利要求时，应当具体描述该装置的各个组成部分及其各组成部分之间的联系，并详细描述该计算机程序的各个功能是由哪些组成部分完成以及如何完成这些功能的。
下面分别举出两个撰写成装置权利要求和方法权利要求的实例，供参考。
例１：撰写成装置权利要求的例子。
一件关于“对ＣＲＴ屏幕上的字符进行游标控制”的发明专利申请，其独立权利要求可以写成如下形式：
一种ＣＲＴ显示屏幕的游标控制器，包括：
（１）输入键盘；
（２）用于存贮游标水平及垂直移动起始位置地址的Ｈ／Ｖ起点位置存贮装置；
（３）用于存贮游标水平及垂直移动终止位置地址的Ｈ／Ｖ终点位置存贮装置；
（４）用于存贮游标当前位置的水平及垂直地址的游标位置存贮装置；
其特征是该游标控制器还包括：
（５）用于分别将存贮在游标位置存贮装置中的游标当前的水平及垂直地址与存贮在Ｈ／Ｖ终点位置贮存装置中相应于其水平及垂直终点位置的地址进行比较的比较器；
（６）受输入键盘输出信号及比较器输出信号控制的游标位置变换装置，该装置可对如下动作进行选择：
——对存贮在游标位置存贮装置中的水平及垂直地址，按单个字符位置给予增１；或
——对存贮在游标位置存贮装置中的水平及垂直地址，按单个字符位置给予减１；或
——把存贮在Ｈ／Ｖ起点存贮装置中的水平及垂直起始位置的地址向游标位置存贮装置进行置位；
（７）游标显示装置，该装置根据游标位置存贮装置中的存贮状态，在显示屏幕上显示游标的当前位置。
例２：撰写成方法权利要求的例子。
一件“适用作顺序控制和伺服控制的计算机系统”的发明专利申请，发明主题是采用并行处理，以打开、关闭和暂停三种指令作为在第一和第二程序之间的并行处理指令来进行顺序控制和伺服控制，其独立权利要求可写成如下形式：
利用打开、关闭和暂停指令作为并行处理指令来进行程序控制和伺服控制的方法，其特征在于采用下列步骤：
（１）将欲执行任务的顺序控制或者伺服控制程序存入该计算机系统的程序存贮器中；
（２）启动该计算机系统工作，ＣＰＵ按程序计数器内容取指、执行操作，并根据所执行指令的内容更新程序计数器；
（３）当所执行指令为通常的程序指令时，程序计数器的更新与通用计算机相同；
（４）当所执行指令为打开指令时，程序计数器被更新为此打开指令之后指令的地址，即要打开的并行处理程序的首地址，从而启动控制子过程操作；
（５）当所执行指令为关闭指令时，程序计数器由地址表中选择得到的地址、或者此关闭指令之后指令的地址来更新，从而使发出该关闭指令的程序本身或者另一并行程序终止执行，同时伴随着启动其它的并行程序；
（６）当所执行的指令为暂停指令时，程序计数器由该暂停指令之后的指令地址更新，从而使此程序按需要暂停执行一定的时间，同时还可在此期间内启动另一并行程序。
第十章 关于化学领域发明专利申请审查的若干规定
１．引言
化学领域发明专利申请的审查存在着许多特殊的问题。本章旨在按照
专利法和
专利法实施细则的原则，对于如何处理化学发明审查中的某些特殊问题作出若干规定。这些规定尚需在以后的审查实践中不断补充和修改。
本章内容涉及不授予专利权的化学申请、化学发明的权利要求、化学发明的充分公开、化学发明的新颖性和创造性及化学发明的单一性等六节。涉及微生物发明申请的一些独特的问题在第７节中阐述。
２．不授予专利权的化学申请
２．１ 天然物质法２５．１（１）天然物质是以天然形态存在于自然界的物质。人们从自然界找到该物质，仅仅是一种发现，根据
专利法第
二十五条第一款第一项“科学发现”的规定，不能授予专利权。但是，如果是首次从自然界分离或提取出来的物质，其结构、形态或其它物理化学参数是现有技术中不曾认识的，并能被确切地表征，且在产业上有利用价值，则该物质本身及其得到方法均可依法授予专利权。
２．２ 菜谱和调烹方法法２２．４菜谱属于智力活动的规则（见本部分第一章３．２），烹调方法不能法２５．１（２）在工业上应用，不符合
专利法第
二十五条第一款第二项和第
二十二条第四款的规定，因而不能授予专利权。
２．３ 医生处方法２２．４医生处方指医生根据具体病人的病情所开的药方。医生处方和医生对处方的调剂以及仅仅根据医生处方配药的过程，均没有工业实用性，不能授予专利权。
２．４ 物质的医药用途法２５．１（３）物质的医药用途若为疾病的诊断和治疗方法，因属于
专利法第
二十五条第一款第三项，不能授予专利权。但若它们用于制造药品，则可依法授予专利权（参见本章３．４．２）。
３．化学发明的权利要求
３．１ 化合物权利要求
（１）化合物权利要求应当用化合物的名称或化合物的结构式或分子式来表征。化合物应按通用的命名法来命名，不允许用商品名或代号；化合物的结构应是明确的，不能用含糊不清的措词。
（２）不能用化学名称或结构式清楚表征的结构不明的化合物，可允许用物理－化学参数表征。参数必须是本技术领域常用的、清楚的。在某些情况下必须使用新的参数时，所用的新参数应当是可以与常用参数进行比较的。
（３）允许用制备方法来表征化合物权利要求的情况是：用制备方法之外的其它特征不能充分定义权利要求的化合物，并且制备方法给予了该化合物新的特性，使其能用于特定的用途。
３．２ 组合物权利要求
３．２．１ 开放式、封闭式及它们的使用要求细则２２．２根据
专利法实施细则第
二十二条第二款的规定，发明的性质不适合于分为前序和特征两部分的情况下，独立权利要求可以用其它方式表达。组合物权利要求一般属于这种情况。
组合物权利要求有开放和封闭两种表达方式。开放式表示允许还有权利要求中未指出的组分；封闭式除了所指出的组分之外，排除了所有其它的组分。这两种表达方式的保护范围不同。常用的措词有：
（１）开放式，例如“含有”、“包括”、包含“基本含有”、“本质上含有”等，这些都表示该组合物中还有权利要求中所未指出的某些组分，即使在含量上是占较大的比例。
（２）封闭式，例如“由……组成”、“组成为”、“余量为”等，这些都表示只要求保护所指出的组分，没有别的组分。但可以带有杂质，该杂质只允许是以通常的含量存在。
（３）“基本”一词与封闭式的词连用时，即“基本上由……组成”、“基本组成为”，权利要求的宽度介于全开放与全封闭之间。可称其为半开放式。它使封闭式的权利要求只是向着这样一些未指出的组分开放，这些组分可以是任何含量，但必须是那些对所指出的组分的基本特性或新的特性没有实质上影响的组分。
（４）“主要”一词与封闭式的词连用时，即“主要由……组成”、“主要组成为”，其含义为开放式。
上述这些开放式或封闭式在使用时必须注意要得到说明书的支持。例如，权利要求的组合物Ａ＋Ｂ＋Ｃ，如果说明书中实际上没有别的组分，则不能使用开放式权利要求。
另外还应当指出的是，一项组合物独立权利要求Ａ＋Ｂ＋Ｃ，假如其下面一项权利要求中还有另一组分Ｄ，则对于开放式的Ａ＋Ｂ＋Ｃ权利要求而言，含Ｄ的这项为从属权利要求；对于封闭式的Ａ＋Ｂ＋Ｃ权利要求而言，含Ｄ的这项为独立权利要求。
３．２．２ 组合物权利要求中组分和含量的限定
（１）如果发明的实质或发明点只在于组分本身，发明的任务是要选择组分，而组分的含量是所属领域的普通技术人员能够确定的，则在独立权利要求中可以允许只限定组分；但如果发明点既在组分上，又与含量有关，发明的任务不仅要选择组分，而且要确定该组分的特定含量，则在独立权利要求中必须同时限定组分和含量。
（２）在某些领域中，如在合金中，合金的必要成分及其含量都必须在独立权利要求中限定。
（３）在限定组分的含量时，不允许有含糊不清的用词，如“大约”、“左右”、“近”等等，若出现这样的词，一般应当删去。含量以“０－Ｘ”表示的，定为选择组分，“〈Ｘ”、“Ｘ以下”等的含义定为也包括Ｘ＝０，这些均可允许。不允许“〉Ｘ”表示含量范围。
（４）一个组合物中各组分含量百分数之和应当等于１００％，几个组分的含量范围应当符合以下条件：
某一组分的上限值＋其它组分的下限值≤１００
某一组分的下限值＋其它组分的上限值≥１００
（５）当用文字或数值难以表示组合物各组分之间的特定关系时，可以允许用特性关系或用量关系式，或用图来定义权利要求。图的具体意义应当在说明书中加以说明。
（６）用文字定性地表述来代替数字定量表示的方式，只要其意思是清楚的，且技术上是众所周知的，可以接受，例如“含量为足以使某物料湿润”、“催化量的”等等。
３．２．３ 组合物权利要求的用途限定
组合物权利要求一般有三种类型，即非限定型、性能限定型以及用途限定型。例如：
（１）“一种水凝胶组合物，含有分子式（Ⅰ）的聚乙烯醇，皂化剂和水”［分子式（Ⅰ）略］；
（２）“一种磁性合金，含有１０—６０％（重量）的Ａ，９０—４０％（重量）的Ｂ”；
（３）“一种丁烯脱氢催化剂，含有Ｆｅ３Ｏ４和Ｋ２Ｏ……”。以上（１）为非限定型，（２）为性能限定型，（３）为用途限定型。
当发明强调组合物本身，或者该组合物具有两种或多种使用性能和应用领域时，可以允许用非限定型权利要求。例如，上述（１）的水凝胶组合物，在说明书中叙述了它具有可成型性、吸湿性、成膜性、粘结性以及热容量大等性能，因而可用于食品添加剂、上胶剂、粘合剂、涂料、微生物培养介质以及绝热介质等多种领域。
如果发明强调应用，则应写成用途限定型，例如（３）。只指出性能（如（２）型）并不导致对用途的限制。在某些领域中，例如合金，必须写明发明合金所固有的性质或（和）用途。
３．３ 化学方法权利要求
３．３．１ 化学方法权利要求的技术特征
化学领域中的方法发明，无论是制备物质的方法还是其它方法（如物质的使用方法、加工方法，处理方法等），其权利要求的技术特征可以用工艺、物质以及设备来进行限定。
工艺特征包括工艺步骤（也可以是反应步骤）和工艺条件，如温度、压力、时间、各工艺步骤中所需的催化剂等的助剂等等；
物质特征包括原料和产品的化学成分、化学结构式、理化特性参数等等；
设备特征包括该方法所专用的设备类型及其与方法发明相关的特性或功能等等。
对于一项具体的方法权利要求来说，根据方法发明的主题不同、目的不同及发明点不同，选用上述三种技术特征的重点也各不相同。
３．３．２ 一般原则
化学方法发明，无论是生产产品的方法还是其它方法，在审查其权细则２０利要求是否符合
专利法实施细则第
二十条所规定的“清楚并简要地表述请求保护的范围”时，一般应当考虑：
（１）必要的与不必要的工艺步骤的区分
对于一项包含有工艺步骤的方法权利要求，必须明确哪些步骤是达到发明目的所必需的。为此，必须着重表述真正的新颖点或发明点所在的步骤，并且还必须列出数目足够的其它步骤，来简要地描述一个完整的发明主题，以便恰当地限定保护范围。
例如，一项方法发明是关于在一种特定的溶剂中进行化学反应，使用这种溶剂产生了意想不到的效果。那么在该溶剂中进行反应这一步骤是发明点所在，而反应之后收集反应物程序中的具体细节，如“待反应混合物的冷却，析出生成物，经过滤、酸洗、干燥，得到最后产物”这些都是常规技术，因而是非必要的。全部这些非必要步骤可以合并为一个必要步骤：“从反应混合物中收集生成物”。
如果发明的方法是一个新的化学反应，则可以用一个步骤来提出权利要求；如果是一种旧方法的改进，那么与发明点无关的工艺步骤中的具体细节可以从权利要求中删去。
（２）步骤的次序
在一项有几个工艺步骤的方法权利要求中，审查员不仅要注意区别步骤的开放式还是封闭式（见本章３．２．１），而且还应当注意描述步骤次序的措词。例如，“包括以下步骤”只是意味着只要有这些步骤而不管按什么次序进行均属于该权利要求保护范围之内。如果步骤的次序是比较重要的，则应当用恰当的措词表明。例如“按以下次序的几个步骤进行”或“依次包括如下步骤”等。
（３）物质特征的限定
当一项化学方法发明要求保护的技术特征涉及该方法所使用的物质时，权利要求中应当限定该物质的名称、化学成分或性能参数等。
（４）设备特征的限定
方法权利要求应当尽量避免用设备限定。例如，“将物料在功率为Ｘ的红外线炉中加热至Ｔ℃”，如果发明所要求的只要能加热到Ｔ℃，不论用什么设备来加热均可以，则审查员对其中的设备限定“在功率为Ｘ的红外线炉中，”可建议申请人删去。但有时候加上设备限定也是必要的，例如上述方法如果不仅要求加热到Ｔ℃而且必须用这样的红外线炉才能达到某种特殊的加热要求，则应当加上该设备限定。
３．４ 用途权利要求
３．４．１ 用途权利要求的类型
化学物质的用途发明是基于发现物质新的性能，利用此性能而作出的发明。无论是新物质还是已知物质，其性能是物质本身所固有的，用途发明的本质不在于物质本身，而在于物质性能的应用。因此，用途发明是一种方法发明，其权利要求属于方法类型。
如果利用一种物质Ａ而发明了一种物质Ｂ，那未自然应当以物质Ｂ本身申请专利，其权利要求属于产品类型，不作为用途权利要求而论。
审查员应当注意从权利要求的撰写措词上区分用途权利要求和产品权利要求。例如，“用化合物Ｘ作为杀虫剂”或者“化合物Ｘ作为杀虫剂的应用”是用途权利要求，属于方法类型，而“用化合物Ｘ制成的杀虫剂或者“含化合物Ａ的杀虫剂”，则不是用途权利要求，而是产品权利要求。
还应当明确的是“化合物Ｘ作为杀虫剂的应用”不应当把它理解为与“作杀虫剂用的化合物Ｘ”相等同。后者是限定用途的产品权利要求，不是用途权利要求。
３．４．２ 物质的医药用途权利要求法２５．１（３）物质的医药用途如果以“用于治病”、“用于诊断病”等等这样的权利要求申请专利，则属于
专利法第
二十五条第一款第三项“疾病的诊断和治疗方法”，因此不能被允许；但由于药品及其制备方法均可依法授予专利，因此物质的医药用途发明以药品权利要求或者如“在制药中的应用”、“在制备治某病的药中的应用”等等属于制药方法类型的用途权利要求申请专利，不违反
专利法第
二十五条第一款第三项的规定。
上述的属于制药方法类型的用途权利要求可撰写成例如“化合物Ｘ作为制备治Ｙ病药的应用”或与此类似的形式。
４．化学发明的充分公开
４．１ 化学产品发明的公开
这里所称的化学产品包括化合物和组合物。当要求保护的发明为化学产品本身时，说明书中应当公开化学产品的确认；化学产品的制备；以及化学产品的用途。
（１）化学产品的确认
当发明是一种化合物时，说明书中应当说明该化合物的化学名称及结构式或分子式（结构式包括各种官能基因、分子立体构型等），对化学结构的说明应当明确到使所属领域的技术人员能确认该化合物的程度；并应当公开与发明目的和任务相关的化学、物理性能参数（包括各种定性或定量数据和谱图等）使申请的化合物与已知化合物之间的区别能被清楚地辩认。此外，对于高分子化合物，除了对其重复单元的名称、结构式或分子式应当按对上述化合物的相同要求进行公开之外，还应当对其分子量及分子量分布、重复单元排列状态（如均聚、共聚、嵌段、接枝等）等要素作适当的公开；如果这些结构要素未能完全确认该高分子化合物，则还应当公开其结晶度、密度、二次转变点等性能参数。
对于组合物发明，说明书中，除了应当公开组合物的组分外，还应当公开各组分的化学和／或物理状态；各组分可选择的范围；各组分的含量范围及其对组合物性能的影响等。
（２）化学产品的制备
化学产品的发明，说明书中必须至少公开一种制备方法，并且该方法应当具体地说明原料物质、工艺步骤和条件、专用设备等至使所属领域的技术人员能够实施的程度。为此还必须有实施例。
（３）化学产品的用途和使用效果的公开
化学产品的申请，应当充分公开该产品的用途和使用效果，即使是结构首创的化合物，也应当至少公开一种用途；如果一种新化合物与已知化合物相比，在结构上接近，则应当充分公开它的用途和效果（关于如何判断结构接近，参见本章５．４（３）的例子）。
新的药物化合物或药物组合物，应当公开其具体医药用途、药理功效、有效量及使用方法；应当有实验室试验、动物试验、或者临床试验的定性或定量数据；有效量和使用方法或制剂方法等应当公开至该领域的技术人员能实施的程度。
表示发明效果的性能数据，应当说明测定它的方法，并且应当是所属领域中通用的或标准的方法。若为特殊方法，应当加以说明使所属领域的技术人员能实施该方法。法３３用途和效果可允许在申请日之后补充的条件是必须符合
专利法第
三十三条的规定。具体地说，它必须是那些在原始说明书中已经有含蓄地提示，从而使所属领域的普通技术人员能直接推论出来的用途或效果；或者是那些能直接从现有技术中推论出的用途或效果。
４．２ 化学方法发明的公开
（１）化学方法发明，无论是物质的制备方法还是其它方法，均应当公开方法所用的原料物质、工艺步骤、工艺条件以及必要时还应公开方法对目的物质性能的影响，使所属领域的普通技术人员按照说明书中公开的方法去实施时能够达到发明目的。
（２）方法所用的原料物质，除了其化学成分、性能参数等应当公开至能被确认之外，还应当公开其来源。新的原料物质，不能从现有技术法２６．３中得到的，应当公开其制备方法，否则不能认为该发明符合
专利法第
二十六条第三款的规定。原料物质为天然物质的，除了公开其产地外，还应说明其基本化学成分或能确认该物质的基本参数。
４．３ 关于实施例
（１）说明书中实施例数目，取决于权利要求的技术特征中并列要素的概括程度和数据的取值范围；在化学发明中，根据发明的性质不同，具体技术领域不同，对实施例数目的要求也不完全相同。一般应当根据能足以理解发明如何实施，并足以判断权利要求所限定的范围的可行性为原则。
（２）不能允许申请人将申请日之后补交的实施例写入说明书，尤其是其中与保护范围有关的内容，更不允许写进权利要求。后补交的实施例只能供审查员审查专利性时参考。
５．化学发明的新颖性和创造性
５．１ 化合物的新颖性（也适用于其它物质）
（１）一种化合物，如果在一篇现有技术文献里已经提到，所属领域的普通技术人员从该文献的启示能制造（或能分离，如果是天然的）该化合物，则该化合物缺乏新颖性。这里所谓“提到”的含义是：ａ）化学名称、ｂ）分子式（或结构式）、ｃ）理化参数和／或ｄ）一种制备方法（制备方法中也包括原料）有明确的定义。
（２）一篇现有技术文献，如果只公开化合物的上述ａ）－ｄ）的部分内容，所属领域的普通技术人员不能从这篇文献中或公知的常识中理解到如何得到所要求的化合物，则这篇文献不能用来破坏发明化合物的新颖性。
（３）在化合物的名称和分子式难以辩认的情况下，一篇现有技术文献所公开的理化参数、或鉴定化合物用的其它参数等，可以用来破坏发明化合物的新颖性，但必须是所属领域的普通技术人员根据这篇文献能制造（或分离）该产品。
（４）通式不能破坏该通式中一个具体化合物的新颖性。一系列具体的化合物能破坏这系列中的每一化合物的新颖性。一个范围的化合物（例如Ｃ１－４）能破坏该范围内两端具体化合物（Ｃ１和Ｃ４）的新颖性，但若Ｃ４化合物有几种异构体，则Ｃ１－４化合物不能破坏每个单独异构体的新颖性。
（５）天然物质的存在本身并不能破坏该发明物质的新颖性，只有现有技术中已公知的与发明物质的结构和形态一致或直接等同的天然物质，才能破坏该发明物质的新颖性。
５．２ 组合物权利要求的开放式和封闭式与新颖性的关系
假如一个在先申请的组合物甲（Ａ＋Ｂ＋Ｃ），另一个在后申请组合物乙（Ａ＋Ｂ），两者发明目的相同。组合物乙的权利要求如果是封闭式“由Ａ＋Ｂ组成”则有新颖性，如果是开放式“含有Ａ＋Ｂ”，则无新颖性。若组合物乙的权利要求采取排除法（指明不含Ｃ），则仍有新颖性。
５．３ 已知物质用途发明的新颖性
一种已知物质自然不能因为提出了某一新的应用而变成了一种新的物质。例如，物质Ｘ作为洗涤剂是已知的，那么一种用作增塑剂的物质Ｘ不能认为是新颖的。但是，已知物质不能破坏新用途的新颖性，如果该新用途本身是一个发明的话。这样的用途发明属于使用方法发明。因为发明人的贡献不在于物质本身，而在于如何去使用它。例如，上述原先作为洗涤剂的物质Ｘ，后来有人研究发现将它配以某种添加剂后能作为增塑剂用。那么如何配制，选择什么添加剂，配比多少等就是使用方法的技术特征。这时，审查员应当评价该使用方法本身的发明性，而不能凭物质Ｘ是已知的理由去驳回该用途发明。
５．４ 化合物的创造性
（１）结构上与已知化合物不接近的有新颖性化合物，并有一定用途和效果，审查员可以认为它有创造性而不必要求其具有意想不到的用途和效果。
（２）结构上与已知化合物接近，必须要有意想不到的用途或效果，这是创造性的充分条件。此意想不到的用途或效果可以是与该已知化合物的已知用途不同的用途；或者是对已知化合物的某一已知效果有实质性的改进或提高；或者是在一般常识中没有明确的或不能由常识推论得到的用途或效果。
（３）两种化合物结构上是否接近，与所在的领域有关，审查员应当对不同的领域采用不同的判断标准。以下仅举几个例子：
例１：结构接近的化合物，它们必须有相同的基本核心部分或者基本的环，
现有技术：
（Ⅰａ）
申请：
（Ⅰｂ）
以上的（Ⅰｂ）与（Ⅰａ）结构不接近，有创造性，不必要求举证（Ⅰｂ）比（Ⅰａ）有意想不到的用途或效果。
例２：
现有技术：Ｈ２Ｎ—Ｃ６Ｈ４—ＳＯ２ＮＨＲ１ （Ⅱａ）
申请： Ｈ２Ｎ—Ｃ６Ｈ４—ＳＯ２—ＮＨＣＯＮＨＲ１ （Ⅱｂ）
（Ⅱａ）磺胺是抗菌素，（Ⅱｂ）磺酰脲是抗糖尿药，结构接近，但药理作用不同，有创造性。
例３：
现有技术：Ｈ２Ｎ—Ｃ６Ｈ４—ＳＯ２ＮＨＣＯＮＨＲ１ （Ⅲａ）
申请： Ｈ３Ｃ—Ｃ６Ｈ４—ＳＯ２ＮＨＣＯＮＨＲ１ （Ⅲｂ）（Ⅲａ）氨基一磺酰脲与（Ⅲｂ）甲基一磺酰脲结构接近，只有ＮＨ２与ＣＨ３之区别，无意想不到的效果，无创造性。
（４）发明效果的证据可以在申请日之后提交，但如果所提交的效果已有他人公开于提交日之前，则不能被承认。
（５）应当注意，不要只是简单地就结构接近这一点驳创造性。还应当有理由进一步说明它的用途或效果是可以预计的；或者说明所属领域的普通技术人员不需要有创造性的劳动就能制造或使用此化合物。
（６）当用一般常识与对比文献结合起来驳创造性时，审查员应当再做一次简单的检索，找找一般的参考书、教科书等，以便证明自己的观点是正确的。
（７）必然趋势所导致的效果，没有创造性。例如，现有技术的一种杀虫剂Ａ—Ｒ，其中Ｒ为Ｃ１—３的烷基，并且已经指出杀虫效果随着烷基Ｃ原子数的增加而提高。如果某一申请的杀虫剂是Ａ—Ｃ４Ｈ９，杀虫效果比现有技术的有明显提高。由于现有技术中指出了提高杀虫效果的必然趋势，因此该申请不具备创造性。
５．５ 化学物质用途发明的创造性
（１）已知物质用途发明的创造性
对于已知物质的用途发明，满足创造性要求的前提条件是：
——发现了该物质的新的性能；
——由该性能决定的新用途可以提供良好的效果；
——该新性能不能从物质本身的结构、组成、分子量及物理化学性质显而易见地得出或预见到。
（２）新物质用途发明的创造性
对于新的化学物质，如果该用途有良好的效果，且其用途不能从结构或组成相似的已知物质预见到，可认为有创造性。
５．６ 关于对比试验
在评价发明效果时，是否要求申请人举出对比试验的问题，应当根据不同情况，区别对待。
（１）对于一个新化合物，如果在现有技术文献中没有提到过结构与它接近化合物的相应的性能或作用，或者只提到结构与它接近化合物的截然不同的性能或作用（例如申请是阻燃，现技术是增塑），则不必要求申请人对该结构接近化合物提交对比试验。如果现有技术中提到有相同的性能或作用而使审查员对发明的创造性有怀疑时，必须要有对比试验来证明新的意想不到的效果的存在。例如，申请所限定的某一数值范围与现有技术接近时，必须有对比试验。用来对比的必须是最接近的现有技术。
（２）在现有技术文献中提到了类似的作用（例如申请是止痛，文献是麻醉），那么只有当所属领域的普通技术人员能预计到文献中这一化合物也能止痛时，才必须有对比试验来证明发明的效果。
（３）应当注意，由于经济上和时间上的原因，申请人一般不容易做对比试验。因此若不是绝对必要，审查员应尽量不要求申请人做对比试验，而允许申请人用其它证据来证明新的意想不到的效果。
６．化学发明的单一性
６．１ 马库什权利要求的单一性
６．１．１ 基本原则
当一项马库什权利要求中的可选择要素具有相类似的性质时，该权利要求可被认为符合单一性的要求。这种可选择要素称为马库什要素。马库什要素可以是化学的或非化学的。当马库什要素是由一个通式所代表的化合物时，该化合物权利要求的单一性应当满足：
（１）所有不同取代基的化合物具有共同的性能或作用；
（２）所有不同取代基的化合物具有共同的结构，即主要结构单元是共有的；或者在不能有共同结构情况下，所有马库什化合物在该发明的相关技术中被认为是属于一类化合物。
上述（２）中所谓“主要结构单元是共有的”是指共有的结构占整个结构的大部分，而且主要结构单元的结构应当是确定的；或者虽只占一小部分，但这一小部分构成了它与现有技术的区别特征。该结构单元可以是单个成分，也可以是相互联系的几个成分组合。
上述（２）中所谓“被认为是一类化合物”的含义是各马库什化合物之间相互代替后都得到相同的结果。
６．１．２ 举例
例１
权利要求１：通式为的化合物，式中Ｒ１选自苯基，吡啶基、噻唑基、硫代烷基、烷氧基和甲基；Ｒ２—Ｒ４是甲基、甲苯基、或苯基，……，该化合物用作提高血液吸氧能力的药物。
说明：通式中茚基这部分是所有马库什化合物共有的主要结构单元，并且这些化合物均有同样的用途，所以该马库什权利要求有单一性。
例２
权利要求１：通式为的化合物。式中１００≥ｎ≥５０，Ｘ为说明：说明书中指出，该化合物是由已知的聚六亚甲基苯二甲酸酯的端基经酯化制得的。当酯化成（Ⅰ）时，具有抗热介性能；但当酯化成（Ⅱ）时，因为有“ＣＨ２＝ＣＨ—”存在而不具有抗热介性能。因此，它们没有共同的性能，缺乏单一性。
例３
权利要求１：一种杀线虫剂组合物，含有作为活性成分的以下通式化合物：式中ｎ＝１、２或３；Ｘ＝０，Ｓ；Ｒｘ＝Ｈ，Ｃ１—８烷基；Ｒ１和Ｒ２＝Ｈ、卤素、Ｃ１—Ｃ３烷基；ｙ＝Ｈ、卤素、铵；……
说明：该通式所有化合物，虽具有共同的杀线虫作用，但是，由于它们的主要结构单元的结构不是确定的，分别为一个五元、六元或七元的环，并且是两类不同的杂环，因此该马库什权利要求无单一性。
