辅导人员（签名）：
附表三： 发行上市辅导汇总报告
辅导机构：
拟发行公司： 股份有限公司
时间： 年 月 日
＜font size=+1＞
┌───┬────────────────────┬─────────┐
│ │ 事项 │ 辅导机构承诺 │
├───┼────────────────────┼─────────┤
│一 │是否按《股票发行上市辅导工作暂行办法》规│□是： □否 │
│ │定的程序、内容、期间进行了辅导 │说明： │
├───┼────────────────────┼─────────┤
│二 │每次报送《发行上市辅导报告》是否及时，有│□是： □否 │
│ │无差错 │说明 │
├───┼────────────────────┼─────────┤
│三 │辅导期间若发生辅导人员变化，是否按规定程│□是： □否 │
│ │序办理 │说明： │
├───┼────────────────────┼─────────┤
│四 │辅导期间若发生辅导更换，是否按规定程序办│□是： □否 │
│ │理 │说明： │
├───┼────────────────────┼─────────┤
│五 │辅导期间，若发生现有不宜发行上市事项，是│□是： □否 │
│ │否跟踪辅导，并得到改善 │说明： │
├───┼────────────────────┼─────────┤
│六 │辅导期间，若发生拟发行公司不接受辅导意见│□是： □否 │
│ │，是否按规定程序办理 │说明 │
├───┼────────────────────┼─────────┤
│七 │是否已做到人事、财务、资产独立完整 │□是： □否 │
│ │ │说明： │
├───┼────────────────────┼─────────┤
│八 │是否有独立、完整的供、产、销系统 │□是： □否 │
│ │ │说明： │
├───┼────────────────────┼─────────┤
│九 │是否建立健全完善的内部控制制度，并有效运│□是： □否 │
│ │行 │说明： │
├───┼────────────────────┼─────────┤
│十 │是否设立专门的内部审计人员 │□是： □否 │
│ │ │说明 │
├───┼────────────────────┼─────────┤
│十一 │近两年内是否存在重大财务虚假 │□是： □否 │
│ │ │说明： │
├───┼────────────────────┼─────────┤
│十二 │近两年是否存在拖欠税金 │□是： □否 │
│ │ │说明： │
├───┼────────────────────┼─────────┤
│十三 │近两年是否符合环境保护要求 │□是： □否 │
│ │ │说明： │
├───┼────────────────────┼─────────┤
│十四 │近两年是否存在重大关联交易 │□是： □否 │
│ │ │说明 │
├───┼────────────────────┼─────────┤
│十五 │持股５％以上（含５％）股东的变更，是否已│□是： □否 │
│ │按本股东逐次办理 │说明： │
├───┼────────────────────┼─────────┤
│十六 │董事会是否能够独立有效运作 │□是： □否 │
│ │ │说明： │
├───┼────────────────────┼─────────┤
│十七 │监事会是否能够独立有效运作 │□是： □否 │
│ │ │说明： │
├───┼────────────────────┼─────────┤
│十八 │公司业务是否不存在不宜上市内容 │□是： □否 │
│ │ │说明 │
├───┼────────────────────┼─────────┤
│十九 │公司是否不存在不宜发行上市事宜 │□是： □否 │
│ │ │说明： │
├───┼────────────────────┼─────────┤
│二十 │辅导机构是否完全独立完成本次辅导，并独立│□是： □否 │
│ │承担相关责任 │说明： │
├───┼────────────────────┼─────────┤
│二十一│辅导协议及辅导计划完成情况说明： │ │
├───┼────────────────────┼─────────┤
│其他 │经办人员签字： │辅导人员： │
├───┼────────────────────┼─────────┤
│ │法定代表人（或授权人）签字 │ │
├───┼────────────────────┼─────────┤
│ │盖章 │ │
└───┴────────────────────┴─────────┘
＜/font＞
