（三）掌握会计、法律及其他相关的专业知识；
（四）具有一定的会计、审计、法律、证券或期货等业务的工作经历；
（五）具有一定的调查研究、综合分析和文字表达能力。
第八条 调查人员依法进行调查时应当出示有关证件，并对知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密的义务。
第九条 调查人员办理证券期货案件调查事项时，必须忠于职守，依法办事，公正廉洁，不得利用自己的职务便利牟取不正当利益。
第十条 调查人员与被调查对象有直接利害关系的，应当回避。
第二章 立案
第十一条 证券监管机构的有关部门在日常监督检查和办理信访批件的过程中，对发现并初步查证的证券期货违法违规事项提出立案调查时，应当填写立案建议表（格式见附件１），并附相关材料，经与稽查部门及有关部门会签后，向证券监管机构领导呈送立案签报，经批准后立案。
相关材料包括：
（一）初查报告；
（二）主诉违法违规事项的相关证据；
（三）初步定性所适用的法律、法规和规章；
（四）稽查部门要求提交的其他资料。
第十二条 稽查部门在受理立案事项时，应认真进行审查，对主诉事项事实不清或缺乏支持主诉事项证据的，应当通知提出立案建议的部门在５日内补充或补正。
第三章 调查
第十三条 稽查部门应当对已批准立案调查的材料进行认真研究，根据案件调查的实际需要，商提出立案建议的部门和会计、法律等有关监管部门派人共同组成调查组，并指定调查组组长，组织实施调查。调查组实行个案负责制。
第十四条 调查组应当认真研究案情和现有证据，编制调查方案，确定调查重点与方法。
调查方案的内容包括：
（一）编制调查方案的依据；
（二）案件的基本情况；
（三）调查的内容、重点、方法以及实施时间；
（四）调查组组长、成员及其分工；
（五）编制方案的日期。
