６．代发行证券，应按下列格式披露：
＜font size=+1＞
────────┬─────┬────┬────┬────┬──────
承销方式 │ 期初末 │本期承购│ 本期已 │ 本期 │ 期末结存
│ 售出数 │或代销数│ 售出数 │ 转出数 │
────────┼─────┼────┼────┼────┼──────
全额承购包销 │ │ │ │ │
余额承购包销 │ │ │ │ │
代 销 │ │ │ │ │
────────┼─────┼────┼────┼────┼──────
合 计 │ │ │ │ │
────────┴─────┴────┴────┴────┴──────
＜/font＞
注：本期转出数指代发行证券余额转自营或长期投资的金额。
７．代兑付债券，应按下列格式披露：
＜font size=+1＞
──────────┬──────┬─────┬─────┬──────
兑付方式 │ 期初数 │本期兑付 │ 本期交回 │ 期末数
│ │ 实物券 │ 实物券 │
──────────┼──────┼─────┼─────┼──────
预收资金方式兑付 │ │ │ │
代垫资金方式兑付 │ │ │ │
──────────┼──────┼─────┼─────┼──────
合 计 │ │ │ │
──────────┴──────┴─────┴─────┴──────
＜/font＞
并说明有无逾期的代垫兑付债券资金。若有，须披露发债单位名称和代垫金额。
８．买入返售证券，应按下列格式披露：
＜font size=+1＞
─────────┬──────┬──────┬────────────
交易场所 │ 期初数 │ 期末数 │ 到期约定返售金额
─────────┼──────┼──────┼────────────
上海证券交易所 │ │ │
深圳证券交易所 │ │ │
银行间同业市场 │ │ │
其他交易场所 │ │ │
─────────┼──────┼──────┼────────────
合 计 │ │ │
─────────┴──────┴──────┴────────────
＜/font＞
９．拆出资金，应披露金额最大的前五笔拆出资金的单位名称、金额和期限。若有拆放境外的资金，须单独列示单位名称、金额和期限。
１０．受托资金，应按下列格式披露：
（１）分类列示
＜font size=+1＞
─────────────┬──────┬──────┬────────
受托资产形态 │ 期初数 │ 期末数 │ 期末市值
─────────────┼──────┼──────┼────────
银 行 存 款│ │ │
清 算 备 付 金│ │ │
股 票│ │ │
基 金│ │ │
债 券│ │ │
未结算已实现资产管理亏损│ │ │
其 他│ │ │
─────────────┼──────┼──────┼────────
合 计 │ │ │
─────────────┴──────┴──────┴────────
＜/font＞
（２）若未结算的已实现受托资产管理亏损金额较大（超过受托资金额的２０％），应说明造成资产管理亏损较大的主要原因。
１１．待摊费用，应披露金额较大的前五种待摊费用类别和金额。
１２．长期投资，应按下列可格式披露：
（１）分类列示
＜font size=+1＞
───────┬──────┬──────┬──────┬───────
项 目 │ 期初数 │ 本期增加 │ 本期减少 │ 期末数
───────┼──────┼──────┼──────┼───────
长期股权投资│ │ │ │
长期基金投资│ │ │ │
长期债权投资│ │ │ │
───────┼──────┼──────┼──────┼───────
合 计 │ │ │ │
───────┴──────┴──────┴──────┴───────
＜/font＞
并说明本年度对外投资的清理情况，包括被清理单位名称、清理金额和清理损益。
（２）分项说明
①全资子公司，应按下列格式披露：
被投资公司名称 行业 初始投资额 期初累计权益增减额 本期权益增减额 期末数
②控股子公司，应按下列格式披露：
＜font size=+1＞
───────┬─────┬─────┬─────┬─────┬────
行业类别 │ 被投资 │ 初始 │ 期初累计 │本期权益 │期末数
│ 公司数 │ 投资额 │权益增减额│ 增减额 │
───────┼─────┼─────┼─────┼─────┼────
工 业 │ │ │ │ │
商 业 │ │ │ │ │
金 融 │ │ │ │ │
房 地 产 │ │ │ │ │
其 他 │ │ │ │ │
───────┼─────┼─────┼─────┼─────┼────
合 计 │ │ │ │ │
───────┴─────┴─────┴─────┴─────┴────
＜/font＞
③联营投资，应按行业列示联营投资的期初数、期末数和投资项目数。
④参股投资，应按行业列示参股投资的期初数、期末数和投资项目数。
（３）对于长期投资中的证券投资，还应按下列格式披露：
＜font size=+1＞
─────────────┬───────┬──────┬───────
类 别 │ 期初数 │ 期末数 │ 被质押数
─────────────┼───────┼──────┼───────
发起法人股 │ │ │
募集法人股 │ │ │
转配法人股 │ │ │
基金投资 │ │ │
债券投资 │ │ │
其他证券投资 │ │ │
─────────────┼───────┼──────┼───────
合 计 │ │ │
─────────────┴───────┴──────┴───────
＜/font＞
