*注：本篇法规已被《证券发行与承销管理办法》（发布日期：2006年9月17日 实施日期：2006年9月19日）废止中国证券监督管理委员会关于加强证券经营
机构股票承销业务监管工作的通知
（１９９９年７月５日 证监机构字〔１９９９〕５４号）
各证券经营机构：
为规范证券经营机构股票承销业务，防范和化解股票承销业务风险，现就证券公司在分类期间股票承销业务监管工作的有关问题通知如下：
一、重新审查证券公司股票承销业务资格
（一）在分类期间，证监会对已取得股票承销业务资格的证券公司重新进行承销资格审查。
（二）在证券公司申请取得股票承销商资格，应当具备下列条件：１．净资产不低于人民币五千万元，净资本不低于人民币二千万元。２．从业人员取得《证券业从业人员资格证书》。在尚未取得《证券业从业人员资格证书》时，应当具备下列条件：（１）高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近二年内没有违法违规行为，其中三分之二以上具有五年以上证券业务或八年以上金融业务的工作经历；（２）主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务工作经历。３．有符合证监会规定的计算机信息系统和业务资料报送系统。４．具有健全的管理制度和内部控制制度。５．近一年内无严重的违法违规行为，近二年内未受到证监会取消股票承销业务资格的处罚。６．近三年具有股票承销业绩。７．证监会规定的其他条件。
（三）证券公司申请取得股票主承销商资格，除应当具备承销商的条件外，还应当具备下列条件：１．净资产不低于人民币三亿元，净资本不低于人民币二亿元。２．近三年在新股发行中，担任主承销商不少于三次或担任副主承销商不少于六次。３．近三年连续盈利。４．有十名以上具备条件的证券承销业务从业人员以及相应的会计、法律、计算机专业人员。５．作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数百分之二十的记录。
（四）证券公司申请取得股票承销资格，应当向证监会报送下列材料：１．证监会统一印制的《经营股票承销业务资格申请表》。２．证监会颁发的《经营证券业务许可证（副本）》复印件。３．工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》复印件。４．内部管理与控制制度情况说明。５．具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上年末会计报表。６．证券业从业人员的《证券业从业资格证书》或学历、专业证书等。７．最近三年证券承销业务情况的说明。８．证监会规定的其他文件。
