*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会公告(2009)8号－－关于废止部分证券期货规章的决定(第八批)》（发布日期：2009年4月10日 实施日期：2009年4月10日）废止中国证监会关于转发上海证券交易所《关于加强柜面
系统技术风险防范和强化内部管理的通知》的通知
（１９９９年５月２７日 证监市场字〔１９９９〕２２号）
各证券经营机构：
现将
上海证券交易所《关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知》（上证会字〔１９９９〕１７号）转发给你们。请务必高度重视营业部技术风险防范问题，认真学习和落实本通知精神，加强管理，及时防范和化解技术风险。
证券经营机构应根据法人负责制的原则，对所属证券营业部及托管证券营业部实行集中统一管理。要进一步强化风险意识，对证券营业部出现的技术风险，做到早发现、早报告、早控制、早解决，努力避免由此引发的群体性事件。要根据证监会及上海、深圳证券交易所的有关规定，建立内部风险控制机制，加强对证券营业部的技术检查工作，并采取切实可行的措施，不断提高防范技术风险的能力。对于因技术风险导致营业部不能正常经营的重大事故，证券经营机构应当在妥善处理事故的同时向客户通报有关情况，协助当地政府采取有效措施做好引导工作，并立即报告当地证监会监管机构和证券交易所，事故处理完毕，应当及时进行总结、分析，并向当地证监会监管机构和交易所报送总结报告。
今后，证监会在证券经营机构年检和有关审批工作中，将把证券营业部风险管理列为重要考核内容。凡下属证券营业部管理不善、风险防范能力差的证券经营机构，证监会一律不批准其相关的申报审批事项。对于不能落实证监会和交易所有关规定，导臻营业部发生技术风险并影响市场安全运行的证券经营机构，证监会将追究其法人代表和主要领导的责任；问题严重的，将取消其任职资格。
