*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会公告(2009)8号－－关于废止部分证券期货规章的决定(第八批)》（发布日期：2009年4月10日 实施日期：2009年4月10日）废止关于证券营业部审批工作有关问题的通知
（１９９９年３月１６日 证监机构字〔１９９９〕１３号）
各证券监管办公室、证券监管特派员办事处，上海、深圳证券交易所：
为加强证券营业部的管理，规范证券营业部的设立、转让和变更工作，促进证券市场健康、稳定发展，根据有关行政法规和政策，现就当前证券营业部审批工作的有关问题通知如下：
一、在部分地区适当新设证券营业部
（一）各省、自治区、直辖市和计划单列市辖区内平均每家证券营业部上一年度日均交易额超过５００万元的（内蒙古、宁夏、甘肃、青海、新疆、西藏、云南、广西和贵州可予放宽），根据需要，可适当新设证券营业部。
辖区内全年股票和基金二级市场交易总额
日均交易额＝－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
全年交易天数×辖区内证券营业部数量
（二）全国范围内，地级市所在地没有证券营业部的，可新设一家证券营业部。
（三）上海和深圳市原则上不再新设证券营业部。
二、省级以上（含省级）证券公司上一年度平均每家证券营业部日均交易额超过５００万元的，可申请新设证券营业部。
符合申请新设证券营业部条件的证券公司，可向中国证监会提出申请，同时抄送拟设证券营业部所在地的证监会的监管机构。
有下列情况之一的证券公司，不得申请新设证券营业部：
（一）对个人负债总额超过公司注册资本金２０％；
（二）对机构逾期债务总额超过公司注册资本金５０％；
（三）挪用客户保证金超过公司注册资本金１０％；
（四）拨付所属分公司和证券营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金４０％；
（五）近三年连续亏损；
（六）股权关系尚未理顺；
（七）尚未按有关法规和文件精神完成脱钩工作；
（八）近二年有重大违法、违规经营行为；
（九）有擅自设立证券营业部或其他非法网点行为；
