附
证券公司年度报告参考内容与格式
证券公司年度报告内容包括业务报告和财务报告两部分，业务报告和财务报告应当包括（但不限于）以下内容：
第一部分 业务报告
一、公司概况
１．简要介绍公司的法定中、英文名称及缩写，公司法定代表人，公司注册地址、办公地址、电话及邮政编码，公司年报负责人及联系人的姓名、联系地址、电话、传真等。
２．简要介绍公司的历史演变情况及其主要职能部门。
３．简要介绍公司营业网点情况，包括各营业网点名称、地址、负责人、职工人数、设立时间、营运资金及联系电话等。
二、经营情况
１．公司代理买卖证券业务开展的情况。
２．公司代发行证券业务开展的情况，包括全年承销新股发行和配股的公司名称、股票和债券发行量和筹资额等。
３．公司自营证券业务开展的情况。
４．公司投资情况
列示被投资的公司名称、主要经营活动及经营情况、占被投资公司权益的比例等，并分析报告年度内公司对外投资额较上年的增减变动数及增减幅度。
５．公司收购、兼并情况
若公司在报告年度内因收购、出售资产或吸收合并等引起公司经营范围和规模发生重大变化的，应予以说明。
６．其他需要说明的情况。如可能导致大额损失的重大经营活动等。
三、所有者权益情况
１．股本结构及变动情况。
２．股东情况介绍
（１）报告期末股东总数；
（２）持有本公司５％以上（含５％）股份的股东的名称、年度内股份增减变动的情况、年末所持股份的质押或冻结情况。若持股５％以上（含５％）的股东少于１０人，则应列出至少前１０名股东的持股情况；
如前１０名股东之间存在关联关系，应予以说明。
（３）对持股１０％（含１０）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围。
（４）报告期控股股东的变更情况。
四、重大事项
１．报告期内的股东会或股东大会、董事会会议、监理会会议情况简介。
２．报告期内发生的增资扩股事项简介。
３．报告期内公司收购及出售重大资产、吸收合并事项简要情况及进程，对公司当年经营和利润产生重大影响的，应说明所涉及的金额及其占利润总额的比例。
