第七条 下列人员不得担任证券经营机构的高级管理人员；
１、因扰乱社会治安或其他违反社会公德的行为，受到行政拘留处罚，执行期满不足３年的；
２、因内控制度不健全或执行监督不力，造成重大经济损失、或导致发生重大案件的直接责任人或负直接领导责任者，受到警告或警告以上处罚，执行期满不足３年的；
３、因从事非法经营活动或超范围开办证券业务等受到警告或警告以上处罚，执行期满不足５年的；
４、对因严重违法、违规导致金融机构被接管、关闭或破产清算负有个人责任或直接领导责任，离任不足５年的；
５、因账处经营、制做假账、隐瞒负债和资产、擅自设立证券经营机构（包括分支机构）等行为受到警告或警告以上处罚的；
６、受过有期徒刑刑事处罚的；
７、中国证监会认定的证券市场禁入者；
８、中国证监会认定的不宜担任高级管理人员的其他人员。
第三章 日常管理
第八条 证券经营机构拟聘任高级管理人员时，应事先报中国证监会进行任职资格审查。
第九条 未经中国证监会进行任职资格审查或审查不合格的人员，证券经营机构不得为其办理任职手续。
第十条 中国证监会通过审核材料、考察谈话、定期考核等方式，对证券经营机构推荐拟任或在职高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。
第十一条 证券经营机构推荐拟任高级管理人员，需向所在地证券监管机构提供下列材料：
１、证券经营机构高级管理人员任职资格申请表；
２、身份证；
３、《证券业从业人员资格证书》或学历证明及专业技术职务资格证书；
４、拟任人员所在机构董事会或上级主管部门对拟任人员的综合鉴定及推荐意见；
５、中国证监会要求报送的其他材料。
前款第１项任职资格申请表由中国证监会统一制定。
第一款第２项、第３项可提供复印件，复印件需加盖推荐单位公章。
第十二条 所在地证券监管机构对前条所列材料进行初审，出具初审意见后连同证券经营机构提交的材料报中国证监会。
第十三条 中国证监会可授权所在地证券监管机构对高级管理人员进行考察谈话。
