第二十四条 会员应于每月１５日前将上月会员资产负债情况、收支情况以及自营、代理业务情况上报本所，并填报下列报表：
１．《会员资产及负债情况统计表》；
２．《会员业务收支及利润计算表》；
３．《会员自营业务量统计表》；
４．《会员代理证券业务统计表》；
５．《证券营业网点经营情况统计表》。
上述报表除以书面形式报送外，还需以电子邮件或磁盘方式报送。
第二十五条 从事自营业务的会员，应于每年６月３０日和１２月３１日过后２０日内向本所报告截至该日的证券自营情况。
第二十六条 本所于每一会计年度结束后３个月内对会员实施年度检查。会员应向本所提交如下年度检查材料：
１．年度工作报告，包括国家有关法律、法规、规章、政策的执行情况、业务总结、内部管理、风险控制及机构变更等情况；
２．经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的上一年度审计报告；
３．会员财务情况说明，包括会员债权债务情况、对外投资参股情况、对外提供借款担保情况等。
４．经有权部门年审或换发的企业法人营业执照、金融业务许可证及其他资格证书。
５．本所要求提交的其他材料。
本所在年度检查结束后两个月内，将年度检查结果上报中国证监会。
第二十七条 会员遇有下列情况，应在两日内向本所报告：
１．受到国家有关管理部门处罚；
２．业务发生重大变化或发生严重亏损；
３．涉及重大诉讼或仲裁事项；
４．本所认为应该报告的其他事项。
第二十八条 会员遇有下列情况，应在５个工作日内向本所报告：
１．章程变更；
２．注册资本变更；
３．住所及营业地址、法定代表人、证券业务负责人变更；
４．股东发生重大变化；
５．本所认为应该报告的其他事项。
第二十九条 本所每月现场抽查５家以上会员执行本所有关规定的情况。现场抽查事前不通知会员。现场抽查情况于次年１月底前汇总上报中国证监会。
