第二十一条 会员应对投资者进行风险教育，组织编写风险教育宣传材料，备置于营业场所供投资者查阅。
第五章 强化报告和检查制度
第二十二条 会员应指定两名熟悉国家有关证券法律法规及本所业务规则的中、高级管理人员担任本所会员联络人，负责处理会员会籍、营业部、席位等有关事宜；根据本所要求递交有关报告文件、接收本所下发文件；向本所反映会员业务活动中的问题以及本所规定的其他职责。
第二十三条 会员应于每月前５个工作日内就上月客户投诉及处理情况上报本所。本所将于每月现场抽查５家以上会员执行本所有关规定的情况。现场抽查事前不通知会员。现场抽查情况将按中国证监会要求汇总上报中国证监会。
第二十四条 会员应于每月１５日前将上月会员资料负债情况、收支情况以及自营、代理业务情况上报本所，并填报下列报表：
１．《会员资产及负债情况统计表》；
２．《会员业务收支及利润计算表》；
３．《会员自营业务统计表》；
４．《会员代理证券业务统计表》；
５．《证券营业网点经营情况统计表》。
上述报表除以书面形式报送外，还需以电子邮件或磁盘方式报送。
第二十五条 从事自营业务的会员，应于每年６月３０日和１２月３１日过后２０日内向本所报告截至该日的证券自营情况。
第二十六条 对财务状况恶化和经营风险较大的会员，本所将进行重点监控并采取措施防范可能产生的市场风险。
第二十七条 本所于每一会计年度结束后３个月内对会员实施年度检查。会员应向本所提交如下年度检查材料：
１．年度工作报告，包括国家有关法律、法规、规章、政策的执行情况、业务总结、内部管理、风险控制及机构变更等情况；
２．经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的上一年度审计报告；
３．会员财务情况说明，包括会员债权债务情况、对外投资参股情况、对外提供借款担保情况等。
４．经有权部门年审或换发的企业法人营业执照、金融业务许可证及其他资料证书。
