第三十六条 基金如遇下列情况，应当向本所报告并公告：
１．基金管理人和基金托管人变更；
２．基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动；
３．基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达３０％以上；
４．基金所投资的公司出现重大事件；
５．重大关联事项；
６．基金管理人或基金托管人及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚；
７．重大诉讼、仲裁事项；
８．基金提前终止；
９．其他重大事项。
第四章 停牌、复牌与终止上市
第三十七条 基金的停复牌，原则上由基金管理人向本所申请，并说明理由、计划停牌时间和复牌时间；对于不能决定是否申请停牌的情况，应及时报告本所。
第三十八条 本所可根据实际情况或中国证监会要求，决定基金的停复牌。
第三十九条 上市基金发生下列情况，本所对基金予以例行停牌及复牌：
１．基金于交易日公布中期报告，当日上午停牌半个交易日，当日下午开市时复牌；
２．基金于交易日公布年度报告，当日上午停牌半个交易日，当日下午开市时复牌；
３．基金召开持有人大会，如会议期间与开市时间有重叠，自持有人大会召开当日起实施停牌，直至持有人大会决议公布当日下午开市时复牌（如公布日为非交易日，则公布后第一个交易日即可复牌）；
４．基金于交易日公布分红派息决议和公布实施该决议，当日上午停牌半个交易日，当日下午开市时复牌。
第四十条 上市基金发生下列情况时，本所有权对基金予以临时停牌：
１．在任何公共传播媒介中出现与基金有关的消息，可能对上市基金的交易产生较大影响，本所对上市基金实施停牌，直至基金管理人对该消息在至少一种指定报刊上作出正式公告后，当日下午开市时复牌；
２．基金出现交易异常波动，本所有权对其实施停牌，直至有关当事人作出公告后复牌。
第四十一条 基金于交易日公布临时公告的，基金管理人应向本所申请停牌，本所有权根据情况决定停复牌时间。
第四十二条 若基金管理公司信息披露不够充分、完整或可能误导公众，在本所要求下，基金管理公司拒不修改的，本所可对该基金停牌直至基金管理公司作出补充或更正公告。
第四十三条 基金管理公司延迟公布年度报告或中期报告，本所可对该基金实施停牌，直至该年度报告或中期报告公告后，当日下午开市时复牌（如果公告日为非交易日，则于公告后第一个交易日上午复牌）。
