附件二：
境外中资控股上市公司上市或注资事后备案材料内容要求
一、国内股权持有单位报告
包括：上市公司的演变和重组；上市（或注资）主要资产；上市（或注资）所涉及境内资产的投资时间和方式、股权变动情况，境内资产转移存在的问题和解决的办法，境内资产评估情况等。
二、公司发行上市（或注资）有关法律文件
１．公司在境外发行股票及上市（或注资）的申请及地方政府或国务院有关主管部门的批复；
２．外经贸部的有关批复、公司的注册证书、公司章程；
３．境内律师出具的法律意见书；
４．政府部门有关公司发行上市向境内、境外机构所作的承诺函或其他文件（如有）；
５．发行上市（注资）所涉及境内资产有关的外商投资审批文件；
三、公开披露的材料
１．招股说明书（或有关注资的公告）（２套）
２．有关投资银行行做的公司研究报告（２套）
３．募股碑铭（Tomestone,２块）
四、境外中资控股上市公司上市（注资）备案情况统计表２
五、要求
１．以上备案材料需在上市或注资活动完成后１５个工作日内报送中国证监会，所有材料需采用Ａ４纸张装订成册，一式２份。
２．在上市或注资活动完成后３个工作日内需将以下材料传真快报中国证监会国际业务部：发行上市（注资）简介，包括：发行量、公司股本结构、发行价（收购价）、市盈率、筹资量等；发行上市（或注资）的有关公告。
境外中资控股上市公司上市（注资）备案情况统计表２
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│ 公司境内股权持有单位 │
├───────┬──────┬─────┬─────────────┤
│ 名称 │ │ 地址 │ │
├───────┼──────┼─────┼─────────────┤
│ 联系人 │ │电话、传真│ │
├───────┼──────┼─────┼─────────────┤
│所属省市、部门│ │电话、传真│ │
├───────┴──────┴─────┴─────────────┤
│ 上市公司基本情况 │
├───────┬──────┬─────┬─────────────┤
│ 公司名称 │ │注册地点 │ │
├───────┼──────┼─────┼─────────────┤
│ 所属行业 │ │主营业务 │ │
├───────┼──────┼─────┼─────────────┤
│ 公司联系人 │ │电话、传真│ │
├───────┼──────┴─────┴─────────────┤
│ 通讯地址 │ │
├───────┴──────────────────────────┤
│ 发行上市情况 │
├───────┬──────┬─────┬───┬────┬────┤
│ 上市地 │ │上市时间 │ │发行量 │ │
├───────┼──────┼─────┼───┼────┼────┤
│ 发行价 │ │市盈率 │ │筹资额 │ │
├───────┼──────┼─────┼───┼────┼────┤
│ 每股净资产 │ │主承销商 │ │境内律师│ │
├───────┼──────┴─────┴───┴────┴────┤
│ │ │
│ ├──────────────────────────┤
│ │ │
│ ├──────────────────────────┤
│ 筹资用途* │ │
│ ├──────────────────────────┤
│ │ │
│ ├──────────────────────────┤
│ │ │
├───────┴──────────────────────────┤
│ 公司股本结构 │
├─────────┬──────────┬─────────────┤
│ │ 股 数 │ 比 例 │
├─────────┼──────────┼─────────────┤
│ 公司法定股本 │ │ １００％ │
├─────────┼──────────┼─────────────┤
│ 已发行股份 │ │ │
├─────────┼──────────┼─────────────┤
│ 控股股东持有股份 │ │ │
├─────────┴──────────┴─────────────┤
│ 上市涉及境内资产情况* │
├───────┬────────────┬───┬────┬────┤
│ 投资时间 │ 项 目 │总投资│总股本 │所占比例│
├───────┼────────────┼───┼────┼────┤
│ │ │ │ │ │
├───────┼────────────┼───┼────┼────┤
│ │ │ │ │ │
├───────┼────────────┼───┼────┼────┤
│ │ │ │ │ │
├───────┼────────────┼───┼────┼────┤
│ │ │ │ │ │
├───────┴────────────┴───┴────┴────┤
│ 公司主要财务数据（最近一个会计年度） │
├───────┬──┬─────────┬───┬────┬────┤
│ 总资产 │ │ 净资产 │ │营业收入│ │
├───────┼──┼─────────┼───┼────┼────┤
│ 主营业务收入 │ │ 税后利润 │ │每股盈利│ │
└───────┴──┴─────────┴───┴────┴────┘
*可根据实际情况增加行次。
附件三：
境外中资控股上市公司发行上市或注资总结材料内容要求
一、发行上市（或注资）工作总结
包括：公司演变与重组、公司股本结构（注资后股本变动）、主要业务及筹资
用途、发行推介情况，股票上市后（注资后）的交易情况、公司认为需要说明的其
他情况。
二、境上中资控股上市公司总结情况统计表３
三、公开披露材料
１．招股说明书（５套）（或注资有关公告）
２．有关投资银行所做的公司研究报告（２套）
３．募股碑铭（Tomestone，２块）
四、要求
以上材料需在上市或注资活动完成后１５个工作日内报送国务院证券委和中国
证监会，所有材料应采用Ａ４纸张装订成册，一式２份。
境外中资控股上市公司总结情况统计表３
┌──────────────────────────────────┐
│ 公司境内股权持有单位 │
├───────┬──────┬─────┬─────────────┤
│ 名称 │ │ 地址 │ │
├───────┼──────┼─────┼─────────────┤
│ 联系人 │ │电话、传真│ │
├───────┼──────┼─────┼─────────────┤
│所属省市、部门│ │电话、传真│ │
├───────┴──────┴─────┴─────────────┤
│ 上市公司基本情况 │
├───────┬──────┬─────┬─────────────┤
│ 公司名称 │ │注册地点 │ │
├───────┼──────┼─────┼─────────────┤
│ 所属行业 │ │主营业务 │ │
├───────┼──────┼─────┼─────────────┤
│ 公司联系人 │ │电话、传真│ │
├───────┼──────┴─────┴─────────────┤
│ 通讯地址 │ │
├───────┴──────────────────────────┤
│ 发行上市情况 │
├───────┬──────┬─────┬───┬────┬────┤
│ 上市地 │ │上市时间 │ │发行量 │ │
├───────┼──────┼─────┼───┼────┼────┤
│ 发行价 │ │市盈率 │ │筹资额 │ │
├───────┼──────┼─────┼───┼────┼────┤
│发行前每股净 │ │主承销商 │ │境内律师│ │
│ 资产 │ │ │ │ │ │
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│ │ │
│ ├──────────────────────────┤
│ │ │
│ ├──────────────────────────┤
│ 筹资用途* │ │
│ ├──────────────────────────┤
│ │ │
│ ├──────────────────────────┤
│ │ │
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│ 公司股本结构 │
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│ │ 股 数 │ 比 例 │
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│ 公司法定股本 │ │ １００％ │
├─────────┼──────────┼─────────────┤
│ 已发行股份 │ │ │
├─────────┼──────────┼─────────────┤
│ 控股股东持有股份 │ │ │
├─────────┴──────────┴─────────────┤
│ 公司主要财务数据（最近一个会计年度） │
├───────┬──┬─────────┬───┬────┬────┤
│ 总资产 │ │ 净资产 │ │营业收入│ │
├───────┼──┼─────────┼───┼────┼────┤
│ 主营业务收入 │ │ 税后利润 │ │每股盈利│ │
└───────┴──┴─────────┴───┴────┴────┘
*可根据实际情况增加行次。
