二、年收益率报价
１．报价方式 ２．报价规定
三、标准品种
１．上交所的规定 ２．深交所的规定
四、交易单位
第三节 回购交易清算
一、特点：一次交易、二次清算
二、标准券概念
三、标准证的折算率
１．折算率的意义 ２．折算率的计算 ３．折算率的公布
第六章 其它相关业务
第一节 认购配股缴款
一、配股的一般规则
１．配股条件 ２．配股运作
二、配股权证登记
１．配股权证派发 ２．配股权证登记托管 ３．配股权证认购 ４．配股权证清算
三、操作流程
１．配股操作流程 ２．权证交易流程
第二节 分红派息
一、概念
二、分红派息的规则
１．上海证券交易所 ２．深圳证券交易所
第三节 新股竞价和定价上网发行
一、定义
二、竞价和定价上网发行的程序
三、要则
１．申购资金全额预缴 ２．银行验资确认 ３．申购帐户规定 ４．申购期间资金冻结
第四节 基金交易
一、封闭式基金的交易
二、开放式基金的申购与赎回
第七章 上市公司的持续信息披露
第一节 年度报告
一、编制年度报告的要求
二、年度报告的主要内容
１．封面及目录 ２．年度报告正文 ３．备查文件
三、年度报告格式
第二节 中期报告
一、编制中期报告的要求
二、中期报告内容
三、中期报告格式
第三节 临时报告
一、重要会议的公告
１．董事会会议公告 ２．监事会会议公告 ３．股东大会会议公告
二、重要事件的公告
１．重要事件定义 ２．重要事件公告格式
三、公司收购兼并控股公告
１．收购、兼并、控股人公告内容与格式 ２．被收购、兼并、控股人公告内容与格式
四、其他公告
１．利润分配公告 ２．配股提示性公告 ３．公司合并或分立 ４．公司破产、解散和清算
第八章 证券营业部的经营管理
第一节 证券营业部的制度管理
一、岗位责任制度
二、业务操作制度
三、安全保卫制度
第二节 证券营业部的设备管理
一、营业场地管理
二、电脑管理
三、通讯设备管理
四、其他设备管理
第三节 证券营业部的人员管理
一、员工的要求与聘用
二、经理人员的选择
三、员工的培训
第四节 证券营业部的财务管理
一、自有资金管理
二、客户资金管理
三、固定资产管理
四、损益管理
第九章 证券交易风险及防范
第一节 证券交易风险的含义与种类
一、含义
二、种类
１．信用交易风险 ２．交易差错风险 ３．系统保障风险 ４．其它风险
第二节 风险防范
一、制度防范
１．足额保证金制度 ２．风险准备金制度 ３．坏帐准备
二、监察
１．事先预警 ２．实时监控 ３．事后监查
三、自律管理
１．制度建设 ２．内部自查 ３．行业检查
第四部分 证券投资分析
目的与要求
本部分的内容主要包括：证券投资对象的投资价值分析；证券投资的宏观经济分析、行业分析与公司分析；证券投资技术分析的几种主要理论和技术指标；传统的和现代的证券组合理论与应用。通过本部分的学习，要求基本掌握证券投资分析、证券投资组合管理等方面的有关知识和技能。本部分适用对象为参加证券投资顾问资格考试的从业人员，带＊的内容暂不作要求。
第一章 证券投资分析概述
第一节 证券投资分析概述
一、证券投资分析的意义
