二、公司债券定义及特征
三、公司债券分类
１．信用公司债 ２．不动产抵押公司债 ３．证券抵押信托公司债 ４．保证公司债 ５．设备信托公司债 ６．参与公司债 ７．分期公司债 ８．收益公司债 ９．可转换公司债 １０．附新股认购权公司债
四、我国的企业债券
１．重点企业债券 ２．地方企业债券 ３．企业短期融资券 ４．地方投资公司债券 ５．住宅建设债券
第四节 国际债券
一、国际债券的定义和特点
二、国际债券种类
三、我国的国际债券
第四章 投资基金
第一节 投资基金概述
一、投资基金
１．投资基金的概念 ２．投资基金与股票、债券的区别
二、投资基金的产生与发展
三、投资基金的特点
１．集合投资 ２．分散风险 ３．专家管理
四、投资基金的分类
１．基本类型（１）契约型与公司型（２）封闭型与开放型 ２．根据投资标的划分（１）国债基金（２）股票基金
五、基金的费用
六、基金资产的估值与净资产的计算
七 封闭式基金的期限
第二节 投资基金管理与托管机构
一、基金管理人
二、基金托管人（信托人）
第五章 金融衍生工具
第一节 金融期货与期权＊
一、金融期货
１．金融期货定义 ２．金融期货的产生和发展 ３．金融期货的特征 ４．金融期货的主要种类（１）外汇期货（２）利率期货（３）股票指数期货 ５．金融期货的功能（１）风险转移功能（２）价格发现功能
二、金融期权
１．金融期权的定义 ２．金融期权的产生和发展
三、金融期货与期权的区别
１．标的物不同 ２．投资者权利与义务的对称性不同 ３．履约保证不同 ４．现金流转不同 ５．盈亏的特点不同 ６．套期保值的作用与效果不同
第二节 可转换证券
一、可转换证券的意义
二、可转换证券的特点
三、可转换证券的要素
１．转换比例 ２．转换期限 ３．转换价格
第三节 其他衍生工具
一、存托凭证
１．存托凭证的定义 ２．美国存托凭证（ＡＤＲ）的种类（１）无担保的ＡＤＲ（２）有担保的ＡＤＲ ３．存托凭证的优点（１）市场容量大、筹资能力强（２）上市手续简单、发行成本低（３）提高知名度、为日后在国外上市奠定基础（４）避开直接发行股票债券的法律要求 ４．ＡＤＲ的市场运作（１）有关的业务机构（２）ＡＤＲ的发行（３）ＡＤＲ的交易
二、认股权证
１．认股权证的定义 ２．认股权证的要素（１）认购数量（２）认股价格（３）认股期限 ３．认股权证的发行 ４．认股权证的交易 ５．认股权证的价值（１）内在价值（２）投权价值
三、优先认股权＊
１．优先认股权的意义 ２．优先认股权与认股权证的比较 ３．优先认股权的价值（１）附权优先认股权的价值（２）除权优先认股权的价值（３）优先认股权的投机价值
四、备兑凭证＊
第六章 证券机构
第一节 证券经营机构
一、证券经营机构的定义
二、证券经营机构的产生和发展
三、证券经营机构的类型
１．分离型 ２．综合型 ３．中国证券经营机构的类型（１）专营机构（２）兼营机构
四、证券经营机构的地位和作用
五、证券经营机构的主要业务
１．承销 ２．经纪 ３．自营 ４．兼并收购 ５．基金管理 ６．咨询服务 ７．其他业务
六、证券经营机构的发展趋势
第二节 证券服务机构
一、证券登记结算公司
１．证券登记结算公司的组织机构 ２．证券登记结算公司的职能 ３．证券登记结算公司的业务范围
二、证券投资咨询公司
１．证券投资咨询公司的性质和特点 ２．证券投资咨询公司的种类 ３．证券投资咨询公司的业务范围
三、其他证券服务机构
１．信用评级机构 ２．会计师事务所 ３．资产评估机构 ４．律师事务所
５．证券信息公司
第七章 证券市场运行
第一节 证券发行和流通市场
一、证券发行市场
１．证券发行市场的定义 ２．证券发行市场组成 ３．证券发行市场基本功能
二、证券交易所
１．证券交易所的定义和特征 ２．证券交易所的组成形式（１）公司制（２）会员制 ３．证券上市制度 ４．证券交易所的功能
三、场外交易市场
１．场外交易市场的定义和特征 ２．场外交易市场的参加者和交易对象 ３．场外交易市场的功能
第二节 证券价格和价格指数
一、股票的价格
