第六十三条 非现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。
基金管理公司应当向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报送下列材料：
（一）经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告；
（二）由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告；
（三）监察稽核季度报告和年度报告；
（四）中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料。
第六十四条 基金管理公司应当自年度结束之日起3个月内报送基金管理公司年度报告和年度评价报告；自季度结束之日起15日内报送监察稽核季度报告，自年度结束之日起30日内报送监察稽核年度报告。
第六十五条 基金管理公司发生下列情形之一的，应当自发生之日起5日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告：
（一） 变更持股5%以下的股东；
（二） 变更名称、住所；
（三） 股东同比例增减注册资本；
（四） 修改公司章程的一般条款；
（五） 公司及其董事、高级管理人员、基金经理受到刑事、行政处罚；
（六） 公司及其董事、高级管理人员、基金经理被监管机构或者司法机关调查；
（七） 公司财务状况发生重大变化；
（八）因公司过失遭受重大投诉；
（九）面临重大诉讼；
（十）对公司经营产生重大影响的其他事项。
发生前款第（五）项至第（十）项规定事项的，基金管理公司应当书面通知全体股东。
第六十六条 基金管理公司股东或实际控制人发生下列情形之一的，应当书面通知公司，并应当在5日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告：
（一） 公司股东的实际控制人发生变更的；
（二） 公司主要股东连续3年亏损；
（三） 公司股东的股权被司法机关采取诉讼保全等措施；
（四） 公司股东处分其股权；
（五） 公司股东发生合并、分立或者进行重大资产、债务重组；
（六） 公司股东被监管机构或者司法机关立案调查；
（七） 公司股东进入清算程序或者被接管；
（八） 对公司经营产生重大影响的其他事项。
基金管理公司发生本办法第六十条规定的突发事件，应当立即向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告。
基金管理公司设立、变更或者撤销办事处，应当自设立、变更或者撤销之日起15日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告。
第六十七条 中外合资基金管理公司的境外股东，其注册地或主要经营活动所在地的主管当局对境外投资有备案要求的，该境外股东在依法取得中国证监会的批准文件后，如向其注册地或主要经营活动所在地的主管当局提交有关备案材料，应当同时将副本报送中国证监会。
第六十八条 中国证监会可以采取下列措施对基金管理公司进行现场检查，并根据日常监管情况确定现场检查的对象、内容和频率：
（一）进入基金管理公司及其子公司、分支机构进行检查；
（二）要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料；
（三）询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明；
（四）查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存；
（五）检查基金管理公司运用电子计算机管理业务数据的系统；
（六）中国证监会规定的其他措施。
第六十九条 中国证监会对基金管理公司进行现场检查，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件；检查人员少于2人或者未出示合法证件的，基金管理公司有权拒绝检查。
中国证监会可以聘请注册会计师、律师等专业人员为检查工作提供专业服务。
第七十条 基金管理公司及有关人员应当配合中国证监会进行检查，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。
第七十一条 中国证监会对基金管理公司进行现场检查后，应当向被检查的基金管理公司出具检查结论。
第七十二条 中国证监会可以根据监管需要，建立基金管理公司风险控制指标监控体系和监管综合评价体系。对于相关风险控制指标、监管综合评价指标不符合规定的，中国证监会可以责令公司限期改正，并可以采取要求公司增加注册资本金、提高风险准备金提取比例、暂停部分或全部业务等行政监管措施。
第七十三条 违反本办法的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，并处3万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者基金从业资格，并处以3万元以下的罚款：
（一）未经批准持有基金管理公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为基金管理公司股东；
（二）委托他人或者接受他人委托持有基金管理公司的股权；
（三）基金管理公司的股东及其实际控制人占有和转移基金管理公司的资产；
（四）基金管理公司的股东及其实际控制人在证券承销、证券投资等业务活动中，强令、指使、接受基金管理公司为其提供配合，损害基金份额持有人和其他当事人的合法权益。
第七十四条 违反本办法规定，有下列情形之一的，责令改正，并对负有责任的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员等可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务等行政监管措施：
（一）基金管理公司的股东、实际控制人越过股东会或者股东大会、董事会任免基金管理公司的董事、监事、高级管理人员；
（二）基金管理公司的股东、实际控制人干预基金管理公司的经营管理或者基金财产的投资运作；
（三）基金管理公司及其股东、实际控制人未及时履行报告义务；
（四）基金管理公司董事会对经营管理人员的考核不符合规定。
第七十五条 基金管理公司出现下列情形之一的，责令其限期整改，整改期间可以暂停该公司基金产品募集申请或者其他业务申请，并对负有责任的董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务等行政监管措施：
