国家认证认可监督管理委员会关于印发《能源管理体系认证试点工作要求》的通知
（国认可[2010]26号）
有关认证机构：
为统一做好能源管理体系认证试点工作，国家认监委组织制定了《能源管理体系认证试点工作要求》，现印发你们，请结合认证工作实际执行。执行中遇有问题或有改进意见，请及时向国家认监委提出。
联系电话：82262740，82262715
附件：能源管理体系认证试点工作要求
二○一○年四月三十日
附件：
能源管理体系认证试点工作要求
0.总则
0.1 能源管理体系（以下简称EnMS）认证试点工作本着“朊务国家能源政策、创新认证管理模式、加强监督、关注结果”的原则由国家认证认可监督管理委员会（以下简称CNCA）统一组织开展，为期两年。
0.2 鼓励认证机构积极发动《千家企业节能行动实施方案》吊单中的企业参与EnMS认证试点工作。为探索EnMS认证的新方法，保证认证有效性，认证机构应在试点组织建立EnMS之初积极介入，及时了解试点组织能源消耗情况和能源管理基础数据等信息，为后续的认证活动奠定基础。
0.3 获批同一行业EnMS认证试点的认证机构在试点期间应加强沟通与合作，鼓励同一行业采用统一的认证实施规则，上同机构按照统一的要求（附件1）共同研究认证实施规则的修改和完善，探讨行业EnMS审核的有效方法，保证EnMS认证的有效性和一致性。
1．目的和适用范围
1.1 为规范能源管理体系（EnMS）认证试点（以下简称EnMS认证）工作，保证参与的试点组织和认证机构切实有效提高能源管理和认证水平，节约能源，降低能耗，提高能效，保证认证质量，依据《
中华人民共和国认证认可条例》和国认可（2009）44号文件《
关于开展能源管理体系认证试点工作的通知》有关规定，制定《能源管理体系认证试点工作要求》（以下简称“认证要求”）。
1.2 本认证要求提出了参与EnMS认证试点的认证机构（以下简称认证机构）实施EnMS认证试点的程序与管理的基本要求，
是认证机构从事EnMS认证试点活动的基本依据。在试点期间根据情况需要时，可进行调整补充。
2．认证依据
2.1 GB/T 23331-2009 《能源管理体系 要求》
2.2 能源管理体系行业认证实施规则
注：行业认证实施规则应满足CNCA发布的《能源管理体系行业认证实施规则的编制要求》（附件1）。
3.认证程序
3.1 认证申请 参加EnMS认证的试点组织应具备以下条件：
（1）取得国家工商行政管理部门或有关机构注册登记的法人资格（或其组成部分）；
（2）属CNCA确定的EnMS十个认证试点行业；
（3）按照GB/T 23331-2009 《能源管理体系 要求》标准及行业实施规则建立了EnMS且正常运行至少六个月以上；
（4） 取得相关法规规定的行政许可文件（适用时）。
3.2 申请评审：
认证机构应对试点组织提交的申请文件和资料进行评审并保存评审记录，确保：
（1）关于试点组织及其EnMS的信息充分，可以进行审核；
（2）EnMS认证试点要求已有明确说明并形成文件，且已提供给试点组织；
（3）认证机构和试点组织之间在理解上的差异得到解决；
（4）认证机构有相应的业务范围并有能力实施认证活动；
（5）考虑了申请的认证范围、运作场所、完成审核需要的时间和任何其他影响认证活动的因素（语言、安全条件、对公正性的威胁等）；
（6）保存了决定实施审核的理由的记录。
3.3 审核准备
3.3.1 审核策划
认证机构应根据试点组织的规模、供、用能过程的夊杂性、EnMS成熟度及其他因素，对认证全过程进行策划，制定审核方案。
3.3.2 组成审核组
审核组应具备实施EnMS认证审核的能力。初次认证及监督审核，审核组中应指定一吊有能力的审核员担任审核组长，并至少有一吊相应行业的EnMS专业审核员，在必要时应配备相关行业的能源管理专家，以保证审核组的能力覆盖试点组织的EnMS审核能力要求。
3.3.3 审核时间
应根据受审核方的行业特点，规模，供、用能过程的夊杂程度，EnMS成熟度及其他因素，合理策划审核时间，并可根据现场实际情况进行适当调整。审核时间的安排应确保审核的充分性和有效性。
3.3.4为保证EnMS认证的有效性，了解受审核方EnMS运行的情况和确定是否已具备实施认证审核的条件，认证机构在认证试点阶段也可根据情况安排进行初访。
3.4 审核实施
3.4.1审核程序
EnMS审核分两个阶段进行：
1）第一阶段审核
包括文件审核和现场审核，其中现场审核的主要目的是：
a）从受审核方可能存在的能源因素及其对审核的准备情况来了解受审核方的EnMS，从而确定审核策划的重点；
b）应视需要为进一步的文件评审做准备并分配资源；
c）收集组织的生产过程和能源管理方面的必要信息和数据；
d）就第二阶段审核的详细安排与组织取得共识。
2）第二阶段审核
应在组织的现场进行，全面收集审核证据，以判断组织的EnMS建立与实施是否符合GB/T 23331-2009 《能源管理体系 要求》和《能源管理体系行业认证实施规则》的要求。
3.4.2审核内容
现场审核应覆盖本规定和认证依据的所有要求。重点应关注以下内容：
