（13）《
证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》（2008年5月31日公布，2008年7月1日起实施）
掌握证券公司定向资产管理业务尽职调查及风险揭示的规定；掌握证券公司定向资产管理业务客户资产独立核算和分帐管理的规定；掌握证券公司定向资产管理业务内部控制的相关规定；掌握证券公司开展定向资产管理业务的禁止行为规定；掌握证券公司定向资产管理业务监督管理的规定。
（14）《
证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（2008年5月31日公布，2008年7月1日起实施）
掌握证券公司集合资产管理业务风险揭示的相关规定；掌握证券公司集合资产管理业务风险管理与内部控制的相关规定；熟悉证券公司集合资产管理业务的禁止行为规定；熟悉中国证监会及其派出机构对证券公司集合资产管理业务违规行为采取的监管措施。
B类
（1）《
合同法》（1999年10月1日起实施）
熟悉合同当事人行使权利、履行义务应当遵循的原则；了解合同当事人订立合同可以采用的形式；掌握合同内容应包括的一般条款；了解当事人订立合同采取的方式；了解合同当事人不履行合同义务应承担的违约责任；熟悉借款合同的形式和主要内容；熟悉借款人和贷款人的权利及义务；了解有关委托费用支付的规定；熟悉受托人、委托人的权利和义务；熟悉有关解除委托合同的规定；熟悉有关委托合同终止的规定；熟悉居间人和委托人的义务。
（2）《
担保法》（1995年6月30日通过， 1995年10月1日起实施）
熟悉担保的方式；熟悉担保合同的性质；掌握成为保证人的资格条件；熟悉保证人承担连带责任的规定；掌握保证担保的范围；掌握抵押财产的范围；掌握抵押担保的范围；掌握质押担保的范围。
（3）《信贷市场和银行间市场信用评级规范》（2006年11月21日发布，并于发布之日起施行）
第1部分：信用评级主体规范
掌握《规范》的适用范围；掌握信用、信用评级、信用等级、信用评级机构、债券信用评级、主体信用评级、评级对象、债券、短期债券、长期债券和违约等术语及其定义；掌握信贷市场和银行间债券市场信用评级业务的进入和退出程序；掌握关于信贷市场和银行间债券市场信用评级机构执业要求的规定；掌握本规范规定的关于信用评级机构应建立评级业务质量控制、内部管理等相关制度的规定；掌握本规范规定的信用评级机构及其员工应遵守的行为准则。
第2部分：信用评级业务规范
