掌握有关证券公司发行债券还本付息保障措施、募集资金使用、发行事项等规定；熟悉发行人定期报告披露内容、需及时披露的内容、债券存续期内募集说明书的内容变更、中介机构责任及处罚等规定；掌握债券的发行担保、利率定价、最短期限、免于信用评级的规定；熟悉证券公司债券交易暂停、终止、到期兑付等规定；熟悉有关发行人信息披露、专项偿债帐户的建立、使用和监督、偿付风险控制、购回或约定条件提前偿付等规定。
（10）《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》（2008年10月17日发布，2008年10月17起施行）
掌握发行可交换公司债券的基本规定；掌握预备用于交换的上市公司股票的规定；熟悉可交换债券的期限、面值以及发行价格确定机制；熟悉可交换债券的募集说明书中关于赎回条款和回售条款的事项；掌握可交换债券可以转换的期限要求、转换价格以及转换价格变动时的相关规定；掌握发行可交换公司债券的发行程序；掌握有关债券受托管理和债券持有人权益保护事项的规定；掌握可交换公司债券担保合同事项；掌握募集说明书中关于上市公司重大信息披露的规定；掌握发行可交换公司债券涉及控股权变动的相关规定；掌握可交换公司债券的上市交易、换股、回售、赎回、登记结算等事项；熟悉申请发行可交换公司债券应提供的文件。
（11）《
中央企业债券发行管理暂行办法》（2008年4月3日发布）
掌握中央企业债券发行进行可行性研究应包含的内容；掌握中央企业发行债券应向国资委报送的文件资料；掌握中央企业发行债券的决议审批制度及程序；掌握在债券发行整个过程及存续期应该向国资委报告的事项；掌握中央企业发行债券未按本办法规定履行相关决策程序的处罚规定。
（12）《
证券公司客户资产管理业务试行办法》（2003年12月18日公布，2004年2月1日起实施）
熟悉证券公司从事客户资产管理业务基本要求；掌握客户资产管理业务的类型；熟悉集合资产管理计划的类型；掌握证券公司从事客户资产管理业务条件；掌握证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为；熟悉客户对资产来源及用途合法性承诺的规定，禁止非法汇集他人资金参与集合资产管理计划的规定；掌握定向资产管理业务的资产独立、分账管理原则；掌握集合资产管理业务的资产独立、分账管理原则。
