证券市场资信评级业务高级管理人员资质测试大纲
（中国证券业协会 2010年）
本大纲用于指导证券市场资信评级业务高级管理人员资质测试工作。协会将根据证券市场法规和市场发展变化情况定期修订大纲。
一、测试方式
测试采取培训与测试相结合、笔试和面试相结合的方式。参加测试人员应当参加测试前培训。笔试和面试的方式为：
1、笔试采用闭卷方式进行测试，满分为70分，题型为单选题、多选题和问答题。单选题每题0.5分，共计20分；多选题每题1分，共计30分；问答题2-3题，共计20分。
2、面试采用小组座谈或单独提问方式。满分为30分，重点考核参测人员的法规水平、业务素质和语言表达能力，上述三项各占10分。
3、测试及格分数线分别为：笔试42分，面试18分。笔试和面试必须同时及格，其中有任何一门未通过者，均为不合格。测试合格成绩有效期为三年。
4、测试语言为中文。
二、笔试测试重点
（一）证券金融基础知识
掌握股票、债券、证券投资基金及金融衍生产品的基本概念、主要类型和特征；掌握我国资本市场发展概况；熟悉我国证券市场监管体系；掌握我国证券经营机构监管法律体系；掌握我国证券发行制度和交易制度；掌握证券公司监管的基本框架和主要内容；掌握证券公司风险控制指标；熟悉证券从业人员的道德规范和资格管理要求；掌握证券公司企业资产证券化业务相关规则；掌握我国企业会计准则的基本准则；熟悉上市公司信息披露管理的相关规定；熟悉国际证监会组织（IOSCO）发布的《评级机构相关基本行为准则》的内容；了解国内外资信评级业务发展的现状与趋势。
（二）法律法规及规范性文件
A类
（1）《
公司法》（1993年12月29日通过，2005年10月27日最新修订，2006年1月1日起施行）
掌握公司种类；掌握公司股东权利的内容；熟悉公司法人财产权概念；掌握关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定；熟悉有限责任公司股东会召集和主持制度的规定；掌握有限责任公司董事任期的规定；熟悉有限责任公司董事会的职权；掌握股份有限公司设立方式；掌握股份有限公司股东大会性质和地位；熟悉关于股份公司重大资产买卖和对外担保的规定；熟悉关于股份公司累计投票制的规定；掌握关于股份公司董事会组成、任期和职权的规定；掌握股份有限公司董事长职权范围；掌握关于禁止董、监事、高级管理人员占有公司资金的规定；掌握股份公司监事会组成及监事任期的规定；掌握关于公司董事、监事和高级管理人员的权利义务的规定；熟悉公司利润分配的规定；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的界定。
