(17)《
合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(证监会令第46号,2007年6月18日公布,2007年7月5日起施行)
掌握合格境内机构投资者的涵义;熟悉证券公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件;熟悉境内机构投资者委托进行境外证券投资的投资顾问应当符合的条件;了解关于托管人应当依法履行的受托人职责的规定;熟悉取得境内机构投资者资格的证券公司募集资金方式的规定;熟悉关于投资运作方面的规定;了解有关监督管理规定。
●融资融券
(18)《
证券公司融资融券业务管理办法》(2006年6月30日公布,根据2011年10月26日《
关于修改<证券公司融资融券业务试点管理办法>的决定》(证监会公告[2011]31号)修正)
掌握融资融券业务的概念;掌握证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件;熟悉证券公司经营融资融券业务在证券登记结算机构和商业银行开立账户的规定;掌握证券公司不得向哪些人融资、融券;熟悉证券公司应与客户签订融资融券合同的规定;熟悉有关融资、融券期限和融资利率的规定;掌握证券公司向客户收取保证金的规定;掌握融资融券所生债权担保物的规定;熟悉有关证券公司受托持有证券权益处置的规定;了解证券公司报告融资融券交易信息的规定;了解对违反规定的证券公司或其分支机构处罚的规定。
(19)《
证券公司融资融券业务内部控制指引》(2006年6月30日公布,根据2011年10月26日《
关于修改<证券公司融资融券业务试点内部控制指引>的决定》(证监会公告[2011]32号)修正)
掌握证券公司应健全业务隔离制度的规定;掌握证券公司应对融资融券业务实行集中统一管理的规定;掌握证券公司应建立融资融券业务决策与授权体系的规定;熟悉应加强对分支机构融资融券业务控制的规定;熟悉关于建立客户选择和授信制度的规定;熟悉证券公司应向客户履行告知义务的规定;熟悉为客户开立实名信用证券账户和实名信用资金账户的规定;熟悉监控客户担保物价值和通知客户补足担保物的规定;熟悉关于强制性平仓的规定;掌握应建立融资融券业务集中风险监控系统的规定;掌握应采取有效措施保障客户资产安全的规定;了解应加强对融资融券业务风险监控和业务稽核的规定。
(20)《
转融通业务监督管理试行办法》(证监会令第75号,2011年10月26日公布并施行)
掌握转融通的涵义;了解证券金融公司的性质及职责;熟悉证券金融公司根据信用评估结果确定和调整对证券公司授信额度的规定;了解关于转融通合同内容的规定;熟悉关于转融通期限的规定;熟悉关于开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户的规定;掌握关于保证金的规定;熟悉证券金融公司协助司法执行的规定;了解转融通业务的资金及证券来源;掌握关于证券公司在转融通业务中权益处理的规定;了解相关监管规定。
●其他证券业务
(21)《
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(证监发[2007]56号,2007年4月20日公布并施行)
掌握证券公司为期货公司提供中间介绍业务的涵义;掌握证券公司申请介绍业务资格应当具备的条件;掌握证券公司受期货公司委托从事介绍业务应当提供的服务内容;掌握证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务的规定。
(22)《
证券公司参与股指期货交易指引》(证监会公告[2010]14号,2010年4月21日公布并施行)
掌握关于证券公司参与股指期货交易风险控制措施方面的规定;熟悉证券自营业务参与股指期货交易应当符合的规定要求;熟悉集合资产管理业务参与股指期货交易应当符合的规定要求;熟悉定向资产管理业务、限额特定资产管理业务参与股指期货交易应当符合的规定要求。
4、其他
(1)《
证券登记结算管理办法》(2006年4月7日 证监会令第29号,根据2009年11月20日《
关于修改〈证券登记结算管理办法〉的决定》(证监会令第65号)修正)