熟悉上市公司公开发行证券在组织和运行方面的规定；掌握公开发行证券的上市公司盈利能力可持续性、财务状况、募集资金数额和使用的规定；掌握上市公司不得公开发行证券的禁止性规定；熟悉上市公司发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券的相关规定；熟悉上市公司非公开发行股票的规定；掌握上市公司不得非公开发行股票的规定；熟悉上市公司有关证券发行在信息披露方面的相关规定；了解上市公司有关证券发行在监管和处罚方面的相关规定。
（10）《
证券发行与承销管理办法》（2006年9月17日证监会令第37号，根据2010年10月11日《
关于修改＜证券发行与承销管理办法＞的决定》 （证监会令第69号）修正）
熟悉询价对象范围的规定；掌握证券公司作为询价对象应当符合的条件规定；熟悉关于上市公司发行证券时发行价格确定方式的规定；掌握关于战略投资者配售股票持有期限的规定；掌握关于网下配售比例限制的规定；掌握关于股票配售对象范围的规定；熟悉关于回拨机制的规定；熟悉关于中止发行的规定；掌握关于组成承销团的相关规定；熟悉首次公开发行股票数量在4亿股以上的可以采用超额配售选择权的规定；熟悉发行人和主承销商在发行过程中的信息披露义务规定；了解有关发行与承销方面的监管与处罚规定。
（11）《
上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（证监会令第54号，2008年4月16日公布，2008年8月4日起施行）
掌握证券公司从事财务顾问业务应当具备的条件；了解哪些情形下证券公司不得担任财务顾问；熟悉关于担任独立财务顾问的规定；熟悉财务顾问应当履行的职责；熟悉财务顾问尽职调查应当重点关注的问题；了解财务顾问持续督导工作的主要内容；了解有关监管与处罚规定。
●证券自营
（12）《证券公司证券自营业务指引》（证监机构字[2005]126号，2005年11月11日发布并施行）
掌握证券公司自营业务的机制和决策体制；熟悉自营业务相关部门的地位和职责；熟悉关于建立健全自营业务授权制度的规定；熟悉自营业务和资金出入必须以公司名义进行、应独立清算的规定；掌握自营业务建立防火墙制度的规定；掌握自营业务相关部门相互独立的规定；熟悉风险监控部门建立风险监控报告机制的规定；熟悉有关自营业务内部报告和信息报告制度的规定；了解有关用语的定义。
（13）《
关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》（证监会公告[2011]13号，2011年4月29日公布，自2011年6月1日起施行）
掌握证券自营业务的投资范围；了解证券公司可以委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理的规定；了解证券公司自有资金投资符合特定条件时豁免证券自营业务资格要求的规定；熟悉证券公司可以通过设立子公司方式投资其他金融产品的规定。
●证券资产管理
（14）《
证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，2003年12月18日公布，2004年2月1日起施行）
熟悉证券公司从事客户资产管理业务基本要求；掌握客户资产管理业务的类型；熟悉集合资产管理计划的类型；掌握证券公司从事客户资产管理业务条件。
（15）《
证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》（证监会公告[2008]25号，2008年5月31日公布，2008年7月1日起实施）
掌握证券公司定向资产管理业务尽职调查及风险揭示的规定；掌握证券公司定向资产管理业务客户资产独立核算和分账管理的规定；熟悉证券公司定向资产管理业务内部控制的相关规定；掌握证券公司开展定向资产管理业务的禁止行为规定；了解证券公司定向资产管理业务监督管理的规定。
（16）《
证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（证监会公告[2008]26号，2008年5月31日公布，2008年7月1日起实施）
掌握证券公司集合资产管理业务风险揭示的相关规定；掌握证券公司集合资产管理业务风险管理与内部控制的相关规定；熟悉证券公司集合资产管理业务的禁止行为规定；了解中国证监会及其派出机构对证券公司集合资产管理业务违规行为采取的监管措施。
