掌握客户交易结算资金第三方存管的基本做法和监管要求；掌握客户交易结算资金与证券公司自有资金相互独立、分别管理的规定；熟悉客户交易结算资金的涵义。
（3）《
关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告[2010]11号，2010年4月1日公布，2010年5月1日起施行）
熟悉证券公司经纪业务管理体制；掌握客户账户应当现场开立、证券公司应当充分了解客户情况的规定；掌握建立健全客户适当性管理制度的规定；掌握建立健全客户交易安全监控制度的规定；熟悉建立健全客户回访制度的规定；熟悉建立健全客户投诉处理制度的规定；熟悉建立健全客户资料管理制度的规定；掌握部分岗位人员的业务禁止规定；熟悉与客户权益变动相关的业务经办人员之间的制衡机制规定；了解关于建立对证券经纪业务人员合理的绩效考核制度的规定；熟悉关于建立健全证券营业部管理制度的规定；熟悉对证券营业部负责人年度考核、稽核、审计等方面的要求及责任追究规定；了解关于证券经纪业务信息系统的规定。
●证券投资咨询
（4）《
证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号，2010年10月12日公布，2011年1月1日起施行）
掌握证券投资顾问业务的概念；熟悉有关证券投资顾问人员注册的规定；了解提供证券投资顾问服务应当先了解客户并评估客户风险承受能力的规定；了解关于提供投资建议服务在服务适当性、具有合理依据及提示投资风险等方面的要求；了解关于收取证券投资顾问服务费用的规定；熟悉证券投资顾问不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益的规定；熟悉证券投资顾问不得通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议的规定。
（5）《
发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号，2010年10月12日公布，2011年1月1日起施行）
掌握发布证券研究报告行为的界定；熟悉发布证券研究报告的基本原则；熟悉证券分析师不得同时注册为证券投资顾问的规定；熟悉关于发布证券研究报告业务独立性的规定；了解关于建立发布证券研究报告审阅机制的规定；熟悉关于建立发布证券研究报告利益冲突防范机制的规定；掌握发布证券研究报告业务与其他业务间的隔离墙制度及跨墙的相关规定。
●证券保荐、承销与财务顾问
（6）《
证券发行上市保荐业务管理办法》（2008年8月17日证监会令第58号，根据2009年5月13日《
关于修改＜证券发行上市保荐业务管理办法＞的决定》证监会令第63号修正）
熟悉发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项；掌握证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件；熟悉保荐机构职责和保荐规程；了解监管机构对违规保荐机构可以采取的行政监管和行政处罚措施。
（7）《
首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第32号，2006年5月17日公布，2006年5月18日起施行）
掌握关于首次公开发行股票发行主体资格条件的规定；熟悉关于首次公开发行股票发行人在独立性、规范运行、财务与会计规范性、募集资金运用方面的规定；熟悉关于首次公开发行股票发行程序的相关规定；熟悉关于首次公开发行股票信息披露的相关规定；了解关于首次公开发行股票在监管和处罚方面的相关规定。
（8）《
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（证监会令第61号，2009年3月31日公布，自2009年5月1日起施行）
掌握发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市应当符合的条件；掌握保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市的职责；掌握保荐人及其保荐代表人信息披露及预披露相关责任的规定；熟悉发行人、保荐人及证券服务机构信息披露方式和时间的规定；熟悉发行人及有关的当事人为公开发行股票进行宣传的禁止行为；熟悉保荐人或其相关签名人员违法违规的法律责任；熟悉证券服务机构违法违规的法律责任；了解证监会对相关机构和责任人员可以采取的监管措施。
（9）《
上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号，2006年5月6日公布，2006年5月8日起施行）
