（11）《
关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》（证监会公告[2008]28号，2008年6月24日发布，2008年12月1日起施行）
熟悉风险资本准备的基准计算标准；掌握现阶段对不同类别证券公司实施不同风险资本准备计算比例的规定；了解关于证券公司创新业务不同阶段风险资本准备计算比例的特别规定。
（12）《
关于调整证券公司净资本计算标准的规定》（证监会公告[2008]29号，2008年6月24日发布，2008年12月1日起施行）
熟悉证券公司净资本计算表的内容；熟悉证券公司风险控制指标监管报表的内容。
●从业人员管理
（13）《
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号，2006年11月30日公布，2006年12月1日起施行）
掌握证券公司高级管理人员的范围；掌握董事、监事、高管人员应取得任职资格的规定；熟悉不得担任证券公司董事、监事、高管人员情形的规定；掌握董事、监事、高管人员任职资格的基本条件；熟悉董事、监事、独立董事、董事长、副董事长、监事会主席、高管人员、分支机构负责人任职资格的条件；熟悉关于独立董事不得存在可能妨碍独立客观判断的规定；了解推荐人的条件和推荐意见的内容；熟悉有关董事、监事、高管人员兼职的规定；熟悉有关董事、监事、高管人员应拒绝接受侵害公司利益或客户合法权益的指令的规定；掌握有关董事、监事、高管人员禁止性行为的规定；熟悉有关取得董事、监事、经理层人员、分支机构负责人业务培训的规定；了解有关派出机构对负有直接责任或领导责任的董事、监事、高管人员进行监管谈话的规定；熟悉证券公司风险控制指标不符合规定又未在限期内改正的，中国证监会可采取的限制性措施；熟悉中国证监会认定证券公司董事、监事和高管人员为不适当人选情形的规定；熟悉证券公司不得聘用不适当人选担任董事、监事和高管人员期限的规定；熟悉有关董事长、副董事长、高管人员辞职、解职或被撤销任职资格应进行离任审计的规定；了解证券公司董事、监事、高管人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定、隐瞒有关情况或以虚假材料申请任职资格、以不正当手段取得任职资格的法律责任规定。
（14）《
证券业从业人员资格管理办法》（证监会令第14号，2002年12月16日公布，2003年2月1日起施行）
掌握哪些人员应当取得证券从业资格和执业证书相关规定；熟悉参加从业资格考试的人员应当符合的基本条件规定；了解申请执业证书应当具备的条件规定；熟悉机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务应当承担的法律责任规定。
（15）《
证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号，2009年3月13日公布，2009年4月13日起施行）
掌握证券经纪人的概念；熟悉证券公司与证券经纪人签订委托合同的内容；熟悉证券公司对证券经纪人进行执业前培训的要求；了解证券公司为证券经纪人进行执业注册登记的规定；掌握证券经纪人根据证券公司授权可以从事的活动；掌握证券经纪人在执业中的禁止行为；熟悉证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制的规定；掌握证券公司对证券经纪人在执业过程中违反相关法规的处理办法；熟悉证券公司按规定向监管部门报送证券经纪人管理年度报告的内容；了解证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报监管部门备案的规定。
3、业务类
（1）《证券公司业务范围审批暂行规定》（证监会公告[2008]42号，2008年10月30日公布，2008年12月1日起施行）
了解证券公司对客户提供证券投资咨询服务无须取得证券投资咨询业务资格的情形；了解证券公司进行现金管理，将自有资金投资无须取得证券自营业务资格的情形；掌握证券公司经营创新业务的相关要求及制度规定；掌握存在控制关系的证券公司不得经营相同业务的规定；熟悉证券公司增加业务种类应当符合的审慎性要求、提交材料及审批流程；了解证券公司换发经营证券业务许可证的相关规定。
●证券经纪
（2）《
客户交易结算资金管理办法》（证监会令第3号，2001年5月16日公布，2002年1月1日起施行）
