熟悉外资参股证券公司的设立方式；掌握外资参股证券公司可以经营的业务范围；了解目前外资参股证券公司境内外股东权益比例的有关规定。
●公司治理、内部控制与信息披露
（5）《
证券公司治理准则（试行）》（证监机构字[2003]259号，2003年12月15日公布，2004年1月15日起施行）
熟悉证券公司及其控股股东的诚信义务；掌握证券公司股东应当履行的出资义务；掌握证券公司股东出资违法违规行为的报告义务；熟悉证券公司股东享有的知情权；掌握证券公司董事会需特别披露与报告的事项；熟悉对证券公司的控股股东约束内容；掌握证券公司与其控股股东“六分开”、“三独立”的要求；掌握证券公司与其股东或股东的关联方之间的禁止行为；了解证券公司董事人数的规定；掌握证券公司董事会的职责；熟悉独立董事的职权；了解证券公司监事会的构成；了解证券公司监事会的职权；熟悉证券公司经理层人员竞业禁止行为的规定；掌握证券公司对客户负有的诚信义务。
（6）《
证券公司内部控制指引》（证监机构字[2003]260号，2003年12月15日公布，自公布之日起施行）
熟悉证券公司内部控制的基本要素；熟悉证券公司内部控制的基本原则；掌握证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为；熟悉证券公司独立运作的基本要求；了解证券公司变更会计政策的批准程序；熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度；掌握证券公司内部监督检查部门的主要职责；熟悉证券公司董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。
（7）《
证券公司合规管理试行规定》（证监会公告[2008]30号，2008年7月14日公布，2008年8月1日起施行）
熟悉证券公司合规、合规管理及合规风险的概念；熟悉证券公司合规管理基本制度的有关内容；熟悉证券公司合规管理的有效性及其评估要求；掌握要求证券公司设立合规总监的规定；掌握证券公司合规总监的任职条件；熟悉证券公司聘任和解聘合规总监的相关要求；熟悉证券公司合规总监不能履行职责或缺位情形的规定；掌握证券公司合规总监进行合规审查、合规检查的规定；掌握合规总监对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定；熟悉证券公司合规总监的独立性原则；熟悉证券公司合规部门的相关规定；了解证券公司合规报告的内容规定。
（8）《
关于加强上市证券公司监管的规定》（2009年4月3日公布，根据2010年《
关于修改＜关于加强上市证券公司监管的规定＞的决定》（证监会公告[2010]20号）修正）
熟悉证券公司首次公开发行并上市和上市后再融资行为应当符合的法律规定；掌握有关持有或变更上市证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有关规定；熟悉上市证券公司编制上市公司年报和证券公司监管年报的规定；了解上市证券公司应当在报送综合监管报表同时公开披露公司月度经营情况主要财务信息的有关规定；熟悉上市证券公司重大对外投资包括证券自营信息披露的有关规定；熟悉上市证券公司发生公司或者高管特定变化情况时，需要通知全体股东并及时公告的规定；熟悉持有上市证券公司5%以上股份的股东、实际控制人在出现特定情况时应当及时通知证券公司的规定；了解公司的中报、年报中应披露监管部门对公司的分类结果相关规定；掌握上市证券公司披露其风险控制指标变化、被采取的监管措施等重大事项的规定；掌握关于上市证券公司建立健全信息管理制度的规定。
（9）《
证券公司年度报告内容与格式准则》（2002年12月27日发布，2008年1月14日修订）
掌握证券公司年度报告的审计要求及报送时间要求；熟悉证券公司董事会及董事对编制证券公司年度报告的相关责任。
●财务与风险控制
（10）《
证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第34号，根据2008年6月24日《
关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》（证监会令第55号）修正）
掌握证券公司应计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表并进行年度审计的规定；熟悉证券公司应确保各项风险控制指标在任一时点都符合标准的规定；掌握净资本的概念和计算公式；熟悉计算净资本应充分计提资产减值准备的规定；掌握关于证券公司从事一项或多项证券业务的净资本标准的规定；掌握必须持续符合风险控制指标的标准；掌握证券公司经营自营业务、融资融券业务必须符合的条件；掌握中国证监会对风险控制指标设置的预警标准；掌握在净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表上签字的人员和相关的责任；熟悉关于证券公司应报告风险控制指标的规定；熟悉相关用语的含义。
