（12）《
证券期货业信息安全保障管理暂行办法》（证监信息字[2005]5号，2005年4月8日公布并施行）
熟悉证券期货行业的信息安全职责划分；掌握证券公司的信息安全职责范围；熟悉建立信息安全组织体系方面的规定；熟悉建立信息安全管理体系方面的规定；熟悉建立信息安全技术体系方面的规定。
（13）《
证券公司分类监管规定》（2009年5月26日公布，根据2010年5月14日《
关于修改＜证券公司分类监管规定＞的决定》（证监会公告[2010]17号）修正）
熟悉证券公司分类工作必须坚持的原则；掌握评价证券公司风险管理能力所依据的指标；掌握证券公司市场竞争力的评价依据；掌握证券公司持续合规状况的评价依据；掌握对证券公司评价计分的方法；了解证券公司因违法违规行为而被相应扣分的规定；了解证券公司因风险管理能力薄弱而被相应扣分的规定；了解证券公司因市场竞争力符合一定条件而被相应加分的规定；熟悉证券公司申请专业评价机构对其进行专业评价的规定；掌握根据证券公司评价计分高低而分类的级别；熟悉将证券公司类别下调等级的情形；熟悉证券公司分类评价的程序；了解证券公司分类结果的使用规定。
（14）《
创业板市场投资者适当性管理暂行规定》（证监会公告[2009]14号，2009年6月30日公布，自2009年7月15日起施行）
掌握投资者参与创业板市场的条件；熟悉证券公司建立健全创业板市场投资者适当性管理工作机制和业务流程的规定；掌握有关证券公司应与投资者书面签订《创业板市场投资风险揭示书》的规定；熟悉投资者应当配合证券公司开展投资者适当性管理工作的规定；熟悉证券公司开展创业板市场投资者教育的有关规定；了解证券公司落实创业板市场投资者适当性管理工作、指定经理层高级管理人员和专门部门组织实施相关工作、完善客户纠纷处理机制的有关规定；了解实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育工作的自律机构和监管措施；了解中国证监会对实施创业板市场投资者适当性管理及投资者教育工作的监管职责及可以采取的监管措施。
2、公司管理类
●公司及分支机构设立、变更
（1）《
证券公司设立子公司试行规定》（证监机构字[2007]345号，2007年12月28日公布，2008年1月1日起施行）
掌握证券公司与其子公司不得同业竞争的规定；熟悉证券公司与其他投资者共同出资设立子公司的规定；掌握证券公司设立子公司应当符合的审慎性要求；了解可以申请扩大业务范围的证券公司子公司的条件规定；熟悉证券公司子公司的股东表决权的相关规定；熟悉证券公司应对子公司提供有关支持和服务的规定；熟悉证券公司不得损害子公司合法权益的规定；掌握对证券公司子公司内部控制和风险管理的相关规定；了解证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的规定。
（2）《
证券公司分公司监管规定（试行）》（证监会公告[2008]20号，2008年5月13日发布并施行）
掌握证券公司授权其分公司经营业务的规定；掌握证券公司申请设立分公司应当符合的审慎性要求；熟悉证券公司变更分公司相关事项应当报证监会及其派出机构批准的规定；熟悉证券公司应当对分公司的业务活动、信息技术系统实行集中统一管理的规定；了解证券公司分公司的业务活动、负责人应当接受分公司所在地证监局的监管的规定。
（3）《
关于进一步规范证券营业网点的规定》（2008年5月16日证监会公告[2008]21号公布实施，根据2009年10月15日《
关于修改〈关于进一步规范证券营业网点的规定〉的决定》（证监会公告[2009]27号）修正）
掌握证券公司申请设立证券营业部应当符合的审慎性要求；掌握拟设证券营业部应当具备的条件；熟悉证券公司申请设立证券营业部的程序；掌握证券公司收购证券营业部的条件；了解证券营业部不得异地迁址的规定。
（4）《
外资参股证券公司设立规则》（2002年6月1日证监会令第8号公布，根据2007年12月28日中国证券监督管理委员会《关于修改＜外资参股券公司设立规则＞的决定》（证监会令第52号）修正）
