（4）《
证券公司风险处置条例》（2008年4月23日公布，自公布之日起施行）
掌握处置证券公司风险的总体原则；掌握对证券公司进行专项检查及监控的情形；掌握证券公司需进行停业整顿的相关规定；掌握证券公司被国务院证券监督管理机构接管的情形；掌握证券公司向国务院证券监督管理机构申请行政重组条件、方式和期限的规定；掌握国务院证券监督管理机构依法撤销证券公司业务许可的规定；掌握国务院证券监督管理机构撤销证券公司的情形、条件及期限等相关规定；掌握对是否需要动用证券投资者保护基金的证券公司申请破产清算的不同规定；掌握国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责；掌握证券公司风险处置过程有关司法程序的规定；掌握证券公司风险处置过程中相关机构或人员的规定。
（5）《
中华人民共和国刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定（2011年2月25日最新修正）
熟悉虚假出资罪、抽逃出资的构成要件；熟悉欺诈发行股票、债券罪的构成要件；熟悉违规披露、不披露重要信息罪的构成要件；掌握证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的构成要件；掌握利用未公开信息交易罪的构成要件；熟悉编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的构成要件；掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的构成要件；掌握操纵证券、期货市场罪的构成要件；熟悉背信运用受托财产罪的构成要件。
（6）《
中华人民共和国证券投资基金法》（2003年10月28日通过，2004年6月1日起施行）
熟悉基金运作的方式；熟悉基金财产的独立性要求；熟悉基金财产债权债务的独立性意义；了解设立基金管理公司的条件；了解基金管理人的禁止行为。
（7）《
中华人民共和国信托法》（2001年4月28日通过，2001年10月1日起施行）
了解设立信托的条件；熟悉信托财产与受托人财产相区别的规定；熟悉受托人义务的规定；了解信托变更及终止的相关规定。
（8）《
中华人民共和国合同法》（1999年3月15日通过，1999年10月1日起施行）
熟悉合同当事人行使权利、履行义务应当遵循的原则；了解合同当事人订立合同可以采用的形式；熟悉合同内容应包括的一般条款；了解合同当事人不履行合同义务应承担的违约责任；熟悉借款合同的形式和主要内容；熟悉借款人和贷款人的权利及义务；了解有关委托费用支付的规定；熟悉受托人、委托人的权利和义务；了解有关委托事务报酬支付的规定；熟悉不同情形下委托人或者受托人受到损失时的赔偿责任规定；熟悉有关解除委托合同的规定；熟悉有关委托合同终止的规定；了解居间人和委托人的义务。
（9）《
中华人民共和国担保法》（1995年6月30日通过， 1995年10月1日起施行）及《
中华人民共和国物权法》（2007年3月16日通过，2007年10月1日起施行）关于担保的规定
了解担保的方式；熟悉担保合同的性质；熟悉保证人承担连带责任的规定；掌握抵押财产的范围；了解最高额抵押权的规定；熟悉可以出质的权利范围；掌握关于股权、基金份额出质的规定。
（10）《
中华人民共和国反洗钱法》（2006年10月31日通过，2007年1月1日起施行）
掌握反洗钱的概念；熟悉金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱义务的规定；了解金融机构未履行反洗钱义务的法律责任的规定。
（11）《
证券市场禁入规定》（证监会令第33号，2006年6月7日公布，2006年7月10日起施行）
熟悉关于中国证监会可以采取证券市场禁入措施的人员和情形的规定；掌握关于市场禁入人员在禁入期间不得从事证券业务或担任相关职务的规定；了解对有关责任人员采取不同年限禁入措施的情形；了解对有关责任人员可以单独采取禁入措施或一并进行行政处罚或移送公安机关、检察院的规定；了解可以对有关责任人员从轻、减轻或免于采取禁入措施情形的规定。
