中国证券监督管理委员会公告
（[2012]3号）
根据《
证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号，以下简称《暂行办法》），现就证券投资咨询机构参加2011年度年检事宜公告如下：
一、年检对象和年检期间
年检对象是具备证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构，包括：（1）通过2010年度年检的证券投资咨询机构；（2）2012年4月30日前立案稽查已经结案，未被取消证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构。正在立案稽查的证券投资咨询机构不参加年检。
年检期间为2011年1月1日至2011年12月31日。
二、年检报送材料
（一）年度年检申请表。
（二）年度工作报告。
（三）年度审计报告（包括审计意见全文、经审计财务报表及附注等）。
（四）中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。
证券投资咨询机构2011年度年检申请表、年度工作报告内容要求在中国证监会网站机构监管综合信息系统首页的“监管信息提醒”栏目中下载。
三、年检标准
（一）年检期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：
1.内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱的。
2.年检期间对应当报告或者备案的事项发生漏报、迟报，或者未按规定进行信息公示的。
3.向客户提供证券投资顾问服务，违反《
证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）的规定，未建立健全业务管理制度、合规管理制度和风险控制机制，未与客户签订协议，未对证券投资顾问各业务环节进行留痕管理，或者存在向客户承诺或保证投资收益、以个人名义收取证券投资顾问服务费用以及证券投资顾问通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议的。
4.以软件工具、终端设备等为载体向客户提供证券投资顾问服务，违反《
证券投资顾问业务暂行规定》的规定，未客观说明软件工具、终端设备的功能及揭示其固有缺陷和使用风险，未说明所使用的数据信息来源，以及未说明证券投资品种选择或者买卖时机提示功能的方法和局限的。
