会员应当建立债券市场投资者适当性管理档案，记载客户开户时间、资产规模、信用状况、风险承受能力以及对债券市场的认知程度等信息。
第十二条 会员应当谨慎审核专业投资者资格申请，制定《债券市场专业投资者风险揭示书》，向投资者充分揭示债券交易风险。
《债券市场专业投资者风险揭示书》应由投资者本人签署；对于非个人投资者，应当由其法定代表人或其授权代表人签署并加盖公章。
第十三条 会员应当采取有效措施，对普通投资者参与交易的债券产品范围作出限定。
第十四条 会员应当根据本所相关规则对客户的债券交易活动进行督导，发现存在异常交易行为和涉嫌违法违规行为的，应当采取有效手段及时制止，并及时向本所报告。
第十五条 会员应当配合本所对落实投资者适当性管理相关要求的情况进行检查，如实提供相关资料。
第十六条 本所对违反投资者适当性管理要求的会员，将依据相关规定采取书面警示、要求整改、约见谈话或通报批评、公开谴责、暂停或者限制交易等监管措施或纪律处分，并向中国证监会报告。
第十七条 投资者应当配合会员的适当性管理，不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。
第十八条 投资者应当遵守“买卖自负”的原则，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。
第四章 附则
第十九条 本办法由本所负责解释。
第二十条 本办法自2012年2月1日起实施。
附件：
债券市场专业投资者风险揭示书必备条款
一、【总则】债券投资具有信用风险、市场风险、流动性风险、放大交易风险、标准券欠库风险、政策风险及其他各类风险。
