表2 融资融券业务技术系统测试日时间安排
时间
| 主要测试内容
| 参测会员重点测试内容
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9:30-9:45
| 标的证券、可充抵保证金证券信息的发布和获取。
交易所发布上一日融资融券交易信息、定向发布信用违约资料汇总。
| 通过交易系统信息公告(XXyymmdd.899 ,
XXyymmdd.898)获取标的证券及可充抵保证金证券信息,并核对设置自身系统的相关参数。
通过交易系统信息公告接收上一日融资融券交易信息,通过双向通信系统接收信用违约资料汇总(XYWYZL.DBF)。
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9:45-11:55
| 模拟一个完整日交易。交易系统接收融资买入、融券卖出、买券还券等交易。其中:9:55进行集合竞价撮合,10:00至11:42为连续竞价时间,11:42至11:45为收盘集合竞价时间,其中11:00-11:05中午休市,11:55协议交易闭市。
实时开户业务。
融资融券相关证券划转业务。
参测会员客户资金第三方存管日间业务模拟。
| 融资买入、融券卖出、买券还券、融资/融券强制平仓等申报。(在指定业务模拟日进行配股认购、权证行权等申报)。
信用证券账户的开立及使用信息申报,销户及变更。
上报融资融券证券划转委托FJYBS.DBF,
接收FJYQR.DBF。
客户资金第三方存管签约、资金划转及控制。
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11:45-15:00
| 结算公司模拟当日融资融券交易的股份和资金清算。
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15:00-15:30
| 结算公司模拟结算数据发送。
| 参测会员接收结算数据并进行相关处理。
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15:30之后
| 会员内部业务处理。
参测会员客户资金第三方存管日终业务模拟。
| 模拟内部业务管理和风控等业务。
模拟T日清算交收,包括会员与客户资金第三方存管银行间的清算、报表等业务。
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17:00后
| 各方核查测试数据,如有问题进行分析和解决。
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22:00之前
| 参测会员完成当日清算后,向交易所报送融资融券业务数据(截止时间点为22:00)。
| 通过双向通信系统报送融资融券余额数据(XYnnnnnn.dbf)和信用违约资料(WYnnnnnn.dbf)。
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四、测试系统接入方式
会员通过Internet SSL VPN接入测试系统的前端通信测试服务器,即可进行交易、结算、非交易报送、业务数据报送等业务(相关安装配置及操作方法见以下文档说明:www.szse.cn-技术专栏-深交所交易独立测试系统-相关文档-交易独立测试系统连通性测试操作手册)。具体接入请按以下流程办理:
1、确定用于测试的融资融券专用交易单元和普通交易单元(需使用生产系统已有交易单元)。
2、未开通我所交易独立测试系统访问权限的会员,可按以下网址所述流程填写申请表开通:
http://www.szse.cn/main/rule/jysywzn/dlcsxt/zxtz/
已开通访问权限的会员,请确认测试用交易单元是否在独立测试系统已开通,如未开通则仍需填写申请表(之前申请的555xxx测试交易单元在技术系统测试中不能使用),及时办理申请手续。
请根据分配的测试小站号(或之前在用的测试小站号)配置测试交易单元。
3、请在申请后注意根据反馈的D-COM、实时开户等接入信息进行配置连接。测试用的资金、证券结算账户由结算公司统一分配并且一起反馈参加测试的会员,主要包括结算参与人代号、融资融券专用结算账号、IST结算账号、融资融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户以及信用交易证券交收账户。
4、与测试系统进行连通测试,包括交易、综合结算、实时开户。
相关接入地址如下:
名称
| 地址
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SSL VPN接入
| https://test.szse.cn
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主板行情广播
| 10.90.1.35
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主板双向主站
| 10.90.1.37
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主板基金净值主站
| 10.90.1.37
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结算系统实时开户接入
| 10.90.1.61
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结算系统D-COM接入
| 10.90.1.62
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接入成功后,请会员按初始数据准备要求生成测试起始数据,在测试开始后每日滚动进行测试。
除以上交易结算业务外,融资融券涉及的三方存管业务也需要会员和银行间进行联网测试。本次测试将深圳证券通信公司的金融数据交换平台FDEP纳入测试环境,提供测试通信服务,供已是FDEP用户的会员与银行测试使用。FDEP提供Internet和专网两套测试环境,分别可以通过Internet和专网接入: