现场核查
实施
| 1.金融机构应根据外汇局告知的现场核查方式，在告知的时限内准备好被核查金融机构负责人或其授权人签字并加盖业务公章的书面情况说明、相关文件和材料，主动配合外汇局开展现场核查工作。
2.外汇局以“约见被核查金融机构负责人或其授权人”方式进行现场核查时，应形成经双方签字确认的现场核查笔录材料。现场核查笔录材料应交被核查金融机构当事人核对，由金融机构当事人和外汇局核查人员签名，并加盖金融机构公章。金融机构当事人拒绝签名或盖章的，外汇局核查人员应在核查记录上注明。
3.现场核查结束后，外汇局将现场核查情况及相关处理意见反馈金融机构。
| 1.外汇局可采取《细则》第三十六条规定的一种或多种方式实施现场核查。
2.被核查金融机构应当按外汇局要求如实说明情况，提供有关文件、材料。
3.外汇局核查人员应严格遵守信息保密原则，除法律另有规定外，不得以任何形式向任何机构和个人提供被核查金融机构的具体数据及材料。
| 1.外汇局以“现场查阅、复制被核查金融机构相关资料”方式进行现场核查的，现场核查人员不得少于2人，并需出示介绍信或现场核查证等有效证件。现场核查人员少于2人或者未出示证件的，被核查金融机构有权拒绝。
2.现场核查中发现经办金融机构存在涉嫌违规业务的，可移交外汇检查部门。
3.外汇局留存金融机构书面情况说明原件、相关文件和材料原件或复印件，以及现场核查笔录材料原件5年备查。
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