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中国保险监督管理委员会关于印发《保险业反洗钱工作管理办法》的通知


  (二)总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作;

  (三)拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作;

  (四)反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训;

  (五)中国保监会规定的其他条件。

  第十条 设立保险公司、保险资产管理公司分支机构的申请文件中应当包括下列反洗钱材料:

  (一)总公司的反洗钱内控制度;

  (二)总公司信息系统的反洗钱功能报告;

  (三)拟设分支机构的反洗钱机构设置报告;

  (四)拟设分支机构的反洗钱岗位人员配备及接受反洗钱培训情况的报告;

  (五)中国保监会规定的其他材料。

  第十一条 发生下列情形之一,保险公司、保险资产管理公司应当知悉投资资金来源,提交投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明:

  (一)增加注册资本;

  (二)股权变更,但通过证券交易所购买上市机构股票不足注册资本5%的除外;

  (三)中国保监会规定的其他情形。

  第十二条 保险公司、保险资产管理公司董事、监事、高级管理人员应当了解反洗钱法律法规,接受反洗钱培训,通过保险监管机构组织的包含反洗钱内容的任职资格知识测试。

  保险公司、保险资产管理公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准申请材料中应当包括接受反洗钱培训情况报告及本人签字的履行反洗钱义务的承诺书。

  第十三条 保险公司、保险资产管理公司应当建立健全反洗钱内控制度。

  反洗钱内控制度应当包括下列内容:

  (一)客户身份识别;

  (二)客户身份资料和交易记录保存;

  (三)大额交易和可疑交易报告;

  (四)反洗钱培训宣传;

  (五)反洗钱内部审计;

  (六)重大洗钱案件应急处置;

  (七)配合反洗钱监督检查、行政调查以及涉嫌洗钱犯罪活动调查;

  (八)反洗钱工作信息保密;

  (九)反洗钱法律法规规定的其他内容。


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