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期货业诚信建设实施指导意见

  三、期货业诚信建设的主要任务

  (一)建立并逐步完善期货诚信自律管理的制度体系

  1. 中期协制定出台诚信建设实施指导意见,并结合行业诚信建设的相关要求,进一步完善符合期货业实际的、科学的行业诚信自律规则。

  2. 各地方协会可以研究建立适合本地区情况的自律机制,创新诚信建设的活动方式,推进本地区诚信建设不断深入,取得实效,为行业提供新鲜经验。

  3. 各期货公司结合本单位的实际情况,制定有针对性和可操作性的诚信建设方案和奖惩措施,将诚信建设制度化、长期化,并使之成为公司和广大员工自觉遵守的行为准则。

  (二) 建立健全行业诚信信息系统,完善信息系统管理机制

  1.中期协建立健全期货行业信息数据库和投资者风险信息数据库, 完善行业诚信信息体系。

  2. 加强诚信信息的有效使用, 实现信息采集、共享机制, 方便市场参与者了解各市场主体的诚信情况。

  3. 期货公司和从业人员应按照有关要求,准确、完整、及时地向中期协报送诚信信息。

  (三)建立诚信文化宣传和教育的长效机制

  1. 加强诚信文化宣传。 通过组织诚信研讨会、知识竞赛、诚信征文、演讲比赛等活动,以及开辟报纸专栏、制作专题电视访谈节目等方式大力开展期货诚信宣传教育活动,普及诚信理念,增强期货市场参与各方的诚信意识。

  2.开展诚信文化教育。 通过 专题培训、讲座等多种形式, 加强对从业人员的合规诚信教育, 面向从业人员、高层管理人员开展职业道德和专业技能培训,增强从业人员的诚信意识,并将 诚信教育纳入从业人员后续职业培训 。

  (四)建立完善的激励与惩戒机制

  1.建立激励机制。对诚信记录良好的期货公司和从业人员要给予鼓励和奖励,充分体现诚信受益的原则,使讲诚信的期货公司和从业人员真正获益,在同行中树立典范,起到示范效应。

  2.建议各期货公司将从业人员诚信考核结果与相应岗位责任制度、考核和奖惩办法挂钩。

  四、期货业诚信建设的方法和措施

  (一)完善行业诚信自律规则

  首先,中期协逐步建立相对完善的自律规则体系,进一步强化对期货公司诚信、合规行为的引导和约束;其次,中期协进一步强化对期货从业人员的资格管理,实行定期检查制度,提升从业人员诚实守信、合规执业的自觉性。


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