5.5 请对贵公司《
企业内部控制基本规范》及配套指引实施前后的内部监督情况进行评价（请在您认为符合贵公司实际情况的数字上面划上“√”，分值越高表示相应的评价越好）：
项目指标描述
| 具体说明
|
| 没有
| 最弱
| 很弱
| 一般
| 很强
| 最强
|
内部监督整体情况
| 您认为贵公司内部监督有效吗？
| 实施前
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
实施后
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
二级指标
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 监督组织、主体以及监督活动
| 是否有实施监督活动的组织机构？
| 实施前
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
实施后
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
是否有明确的监督主体？
| 实施前
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
实施后
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
是否有较好的监督机制？
| 实施前
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
实施后
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
是否有定期的监督活动？
| 实施前
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
实施后
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
监督者是否明确自己的监督任务并有相应的能力？
| 实施前
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
实施后
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
监督活动是否独立？
| 实施前
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
实施后
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
能否对发现的问题及时反馈给相关人员并改正，保证监督活动的有效性？
| 实施前
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
实施后
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
第六部分：《
企业内部控制基本规范》及配套指引实施后效果的总体评价
6.1 您认为《
企业内部控制基本规范》及配套指引在多大程度上有效？（请在您认为符合贵公司实际情况的数字上面划上“√”，分值越高表示越有效。）
项目指标描述
| 具体说明
| 没有
| 最弱
| 很弱
| 一般
| 很强
| 最强
|
基本规范及配套指引的有效程度
| 您认为基本规范及配套指引在多大程度上有效？
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
6.2 您认为《
企业内部控制基本规范》及配套指引在保证经营的效率和效果、财务报告及管理信息的真实可靠和完整、资产的安全完整、遵守国家法律法规和有关监管要求以及促进企业实现发展战略等五个目标方面在多大程度上有效？（请在您认为符合贵公司实际情况的数字上面划上“√”，分值越高表示保证程度越高。）
项目指标描述
| 具体说明
| 没有
| 最弱
| 很弱
| 一般
| 很强
| 最强
|
经营的效率效果性保证程度
| 您认为基本规范及配套指引在多大程度上保证此目标？
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
财务报告及管理信息真实可靠和完整保证程度
| 您认为基本规范及配套指引在多大程度上保证此目标？
|
0
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
资产的安全完整保证程度
| 您认为基本规范及配套指引在多大程度上保证此目标？
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
遵循法律法规以及监管要求保证程度
| 您认为基本规范及配套指引在多大程度上保证此目标？
|
0
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
促进企业实现发展战略保证程度
| 您认为基本规范及配套指引在多大程度上保证此目标？
|
0
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
