5.3 请对贵公司《
企业内部控制基本规范》及配套指引实施前后的控制活动情况进行评价（请在您认为符合贵公司实际情况的数字上面划上“√”，分值越高表示相应的评价越好）：
项目指标描述
| 具体说明
|
| 没有
| 最弱
| 很弱
| 一般
| 很强
| 最强
|
控制活动整体情况
| 您认为贵公司控制活动有效吗？
| 实施前
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
实施后
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
二级指标
|
|
|
|
|
|
|
|
|
政策
| 是否制定有明确的业务目标？
| 实施前
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
实施后
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
| 程序
| 是否有一套完整的批准、授权、核实、调节和审查程序？
| 实施前
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
实施后
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
是否建立有明确的财产定期核查制度和日常管理制度？
| 实施前
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
实施后
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
是否有明确的实物授权制度？
| 实施前
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
实施后
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
授权、执行、评估工作是否相互分离，及不相容职位是否由不相关人员负责？
| 实施前
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
实施后
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
经理层是否定期对运营情况进行分析，发现的问题是否及时解决？
| 实施前
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
实施后
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
5.4 请对贵公司《
企业内部控制基本规范》及配套指引实施前后的信息与沟通情况进行评价（请在您认为符合贵公司实际情况的数字上面划上“√”，分值越高表示相应的评价越好）：
项目指标描述
| 具体说明
|
| 没有
| 最弱
| 很弱
| 一般
| 很强
| 最强
|
信息与沟通整体情况
| 您认为贵公司信息与沟通有效吗？
| 实施前
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
实施后
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
二级指标
|
|
|
|
|
|
|
|
|
信息系统
| 是否能够有效获取和辨别所需信息？
| 实施前
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
实施后
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
是否能够对所获取信息进行很好地加工？
| 实施前
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
实施后
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
是否能够对加工后的信息进行很好地整理以供使用？
| 实施前
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
实施后
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
是否有良好的反馈机制，使得信息系统得以修正？
| 实施前
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
实施后
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
信息质量
| 信息是否是适当有用的？
| 实施前
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
实施后
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
信息是否是可靠的？
| 实施前
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
实施后
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
信息是否是及时的？
| 实施前
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
实施后
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
信息是否能为各方理解使用？
| 实施前
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
实施后
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
沟通方式
| 是否有良好的沟通机制，使得信息在内部能够上传下达？
| 实施前
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
实施后
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
与外部投资者、客户、供应商、中介机构和监管部门等之间的信息沟通和反馈情况如何？
| 实施前
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
实施后
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
员工是否了解自己在内控中的地位和作用，以及与企业整体和上下级及其他员工的关系？
| 实施前
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
实施后
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
