财政部办公厅关于开展《企业内部控制基本规范》及配套指引实施情况问卷调查的通知
（财办会[2011]23号）
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财务局，有关中央管理企业和上市公司：
今年是《
企业内部控制基本规范》及配套指引实施的第一年，已有部分上市公司执行或试点内控规范体系，中央直属企业也在自愿参与内控规范体系的试点工作，另有许多大中型企业纷纷按照内控规范的要求积极筹备内控建设与实施工作。为全面了解我国企业内控建设的现状，分析内控规范体系实施过程中存在的问题和原因，研究符合我国企业实际情况的内控规范体系建设与实施的程序与方法，结合财政部重点课题《企业内部控制规范体系实施与监管研究》的研究工作，决定开展《
企业内部控制基本规范》及配套指引实施情况的问卷调查。请各地会计管理机构积极组织配合，重点组织本地区执行或试点内控规范体系，以及准备执行内控规范体系的企业填报调查问卷（电子版可在财政部网站会计司子频道下载）。请各有关单位于9月15日之前，将纸质问卷汇总整理后寄至财政部会计司综合处。本次问卷调查工作开展过程中有何问题，请及时与我们联系。
联系人：财政部会计司综合处 李静 胡兴国
联系电话：010-68553032 68552552
通信地址：北京市西城区三里河南三巷3号 邮编：100820
附件：《
企业内部控制基本规范》及配套指引实施情况调查问卷
财政部办公厅
二〇一一年八月十一日
附件：
总体说明
1.本问卷用于描述和分析
财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引实施情况，共分为九大部分若干小部分，适用于已实施或拟实施《
企业内部控制基本规范》及配套指引的企业。
2.本问卷直接作答人可为内部控制部门负责人、财务总监（或总会计师）、董事会秘书、总经理或者董事长。
3.本问卷中涉及很多专业概念、知识及其应用情况，问卷的各个部分存在一定勾稽关系，请您在明确理解各个问题之后给予回答，否则可能会出现前后不能对应的问题。
4.本调查问卷各题答案没有正确与错误之分。请您尽可能准确地回答每一个问题。
5.我们对您回答的所有问题都会严格保密。您对调查问卷的回答也只有您本人和研究人员能够看到。答卷中的全部数据最终都要经过汇总反映，不会针对任何一个特定公司。
6.感谢您能在百忙之中抽出时间完成这份调查问卷，我们会对您所提供的所有信息绝对保密，敬请放心。
非常感谢您的大力支持！
第一部分：个人信息及公司基本情况
1.1 贵单位名称
1.2 贵单位是否属于财政部、证监会首批执行或试点内控规范体系的公司？（请在正确的
选项上划上“√”）
（1）是 （2）否
1.3 贵单位是否属于省级财政部门、证劵管理部门等确定的内控规范体系实施或试点的公
司？（请在正确的选项上划上“√”）
（1）是 （2）否
1.4 您的职位是
1.5 主要的工作职责
1.6 贵公司所在城市是_____________________________________________
1.7 贵公司登记注册类型（请在正确的选项上划上“√”，若为其他企业请注明）：
（1）国有企业 （2）集体企业 （3）股份合作企业
（4）联营企业 （5）有限责任公司 （6）股份有限公司
（7）私营企业 （8）其他企业
1.8 单位隶属关系（请在正确的选项上划上“√”，若为其他请注明）：
（1）中央属企业 （2）省（自治区、直辖市）属企业
（3）地（州、市）属企业 （4）县（区）属企业
（5）其他企业
1.9 贵公司是否为股份制企业？
（1）是 （2）否
1.10 贵公司是否为上市公司？（请在正确的选项上划上“√”）
（1）是 （2）否
若为上市公司，请选择公司上市地点（请在正确的选项上划上“√”）：
（1）境内 （2）境外 （3）境内境外同时上市
若为境内上市公司，请选择上市板块（请在正确的选项上划上“√”）：
（1）主板 （2）中小板 （3）创业板
1.11 贵公司所属行业是（请在正确的选项上划上“√”）：
（1）农林牧渔业 （2）采掘业 （3）制造业
（4）电力、煤气及水的生产和供应业 （5）建筑业 （6）交通运输、仓储业
（7）信息技术业 （8）批发和零售贸易 （9）金融、保险业
（10）房地产业 （11）社会服务业 （12）传播与文化产业
（13）综合类
注：制造业包括食品、饮料；纺织、服装、皮毛；木材、家具；造纸、印刷；石油、化学、塑胶、塑料；电子；金属、非金属；机械、设备、仪表；医药、生物制品；其他制造业。
1.12 （1）企业规模情况（以2010年底资产总额为依据，请在正确的选项上划上“√”）：
1000万以内
| 1000-5000万
| 5000万-1亿
| 1亿-5亿
| 5亿-10亿
| 10亿以上
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（2）企业规模情况（以2010年底销售总额为依据，请在正确的选项上划上“√”）：
1000万以内
| 1000-5000万
| 5000万-1亿
| 1亿-5亿
| 5亿-10亿
| 10亿以上
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（3）企业规模情况（以2010年底职工总人数为依据，请在正确的选项上划上“√”）：
5百人以内
| 5百人-1千人
| 1千人-3千人
| 3千人-1万人
| 1万人以上
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第二部分：《
企业内部控制基本规范》及配套指引的认知、宣传、培训情况
2.1 您对《
企业内部控制基本规范》及配套指引的熟悉和了解程度？（请在符合实际情况的数字上面划上“√”，分值越高表示越熟悉。）
项目指标描述
| 具体说明
| 没有
| 最弱
| 很弱
| 一般
| 很强
| 最强
|
基本规范及配套指引的熟悉程度
| 您是否熟悉内部控制基本规范及配套指引？
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
|
2.2 您是通过何种途径了解《
企业内部控制基本规范》及配套指引的？（请在正确的选项上划上“√”，可多选，若有其他途径请注明。）
（1）主管部门下达的文件 （2）公司组织的培训
（3）公司内部网站 （4）自己参加的社会培训
（5）政府部门组织的培训 （6）外部网站和杂志
（7）其他途径
2.3 您认为贵公司对《
企业内部控制基本规范》及配套指引的宣传力度如何？（请在符合实际情况的数字上面划上“√”，分值越高表示宣传力度越大。）
项目指标描述
| 具体说明
| 没有
| 最弱
| 很弱
| 一般
| 很强
| 最强
|
基本规范及配套指引的宣传力度
| 贵公司对内部控制基本规范及配套指引的宣传力度？
| 0
| 1
| 2
| 3
| 4
| 5
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