中国银监会办公厅关于加强农村合作金融机构案件信息管理的通知
（银监办发〔2010〕59号）
各银监局（西藏除外），各省级农村信用联社，北京、上海、重庆、宁夏黄河、深圳农村商业银行，天津农村合作银行：
最近一段时期，银监会在对农村合作金融机构现场检查中发现少数机构存在迟报、瞒报案件信息问题，影响了案件防控治理和相关案件的查处工作。为加强农村合作金融机构案件信息管理，现将有关事项重申并通知如下：
一、及时报送案件信息。各银监局及其辖内各分局、农村合作金融机构要认真落实银监办发〔2005〕54号、银监办发〔2006〕318号、银监办发〔2007〕83号、银监办发〔2009〕17号、330号等文件规定，进一步完善案件信息报送制度，按照有案必报、发案快报的原则即发即报。农村合作金融机构发生案件，应立即向银监局、省级联社（农村银行）报告，银监局和省级联社（农村银行）接到报告后，根据案件情况，对符合重大突发事件规定的案件，应在24小时内上报银监会；其他案件，经核实并提出查处、监管意见后，在48小时内报送银监会，并及时续报案件详情和进展情况，不得以任何理由迟报或瞒报。
二、严控案件信息报送范围。鉴于银行业金融机构的特殊性，案件信息不当披露或泄露，可能引发群体性事件或支付风险，损害银行业金融机构的经营秩序和声誉，影响当地金融和社会稳定，也会对案件的侦破、涉案资金追缴产生不利影响。因此，农村合作金融机构发生案件，应立即向公安部门报案，并同时向上级行业管理部门、银行业监管部门和地方政府报告，在公安部门未侦结前，原则上不对外披露相关信息，如需要向其他部门或新闻媒体披露，须经公安部门、省级联社（农村银行）审核同意。未经允许，任何机构和个人不得擅自披露案件信息，避免引发群体性事件和支付风险，维护农村合作金融机构的声誉和社会稳定。
三、严肃案件信息责任追究。各银监局及银监分局、农村合作金融机构迟报、瞒报案件信息或未经允许对外披露案件信息的，按照案件信息报送、监管信息披露的有关规定，不仅要追究案件信息管理人员、相关部门负责人的责任，还要追究分管领导和主要领导的责任，造成群体性事件或支付风险等严重后果的，将从严追究相关人员和领导的责任。
